南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：杭州銀行股份有限公司
二零二六年四月
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查....................................................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..................................................................................19
七、交易及清算交收安排..........................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..........................................................................28
九、基金收益分配......................................................................................................35
十、基金信息披露......................................................................................................37
十一、基金費(fèi)用..........................................................................................................39
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..........................................................................42
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................43
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................44
十五、禁止行為..........................................................................................................47
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................49
十七、違約責(zé)任..........................................................................................................51
十八、爭(zhēng)議解決方式..................................................................................................53
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................54
二十、其他事項(xiàng)..........................................................................................................55
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................56
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金；
鑒于杭州銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔(dān)任南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資
基金的基金管理人，杭州銀行股份有限公司擬擔(dān)任南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證
券投資基金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉及遵守《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客
戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和
可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶受益所有人識(shí)別管理辦法》等反洗錢
相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，并履行反洗錢調(diào)查等必要程序；
為明確南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金基金合同》(以下
簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相
同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同的
規(guī)定執(zhí)行。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
郵政編碼：518048
法定代表人：周易
成立時(shí)間：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[1998]4號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)
務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：杭州銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：杭州銀行）
住所：杭州市上城區(qū)解放東路168號(hào)
法定代表人：宋劍斌
成立日期：1996年9月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1996]46號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]337號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：伍拾玖億叁仟零貳拾萬(wàn)零肆佰叁拾貳元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：銀行業(yè)務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷
售；證券投資基金托管（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)
營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、《中華人
民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、《南方豐澤穩(wěn)健添利
債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）及其他有關(guān)規(guī)定制
訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義
務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持
有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)下述基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行事后監(jiān)督：
本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股
票（含存托憑證））、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范
圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港股通股票”）、債券（包括國(guó)內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
國(guó)債期貨、信用衍生品、貨幣市場(chǎng)工具、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)
募集證券投資基金（僅包括全市場(chǎng)的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型
基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金
中基金和其他可投資公募基金的基金、貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的
基金（全市場(chǎng)的股票型ETF除外））以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地
調(diào)整投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)下述基
金投融資比例進(jìn)行事后監(jiān)督：
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于
股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)以及可轉(zhuǎn)換債券和
可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比
例不低于基金資產(chǎn)的5%、港股通股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%）；本
基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金份額的比例不超過(guò)
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基金資產(chǎn)凈值的10%。計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件
之一：1）基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混
合型基金；2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托
憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，A
股和H股合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，A股和H股合并計(jì)算），不超過(guò)該
證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受
此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的
構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不
受前述比例限制；
（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基
金等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（12）若本基金參與國(guó)債期貨交易，在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債
期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣
出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)
值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任
何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，本基金持有的
信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%，本基金
不得持有合約類信用衍生品；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金
管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（14）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管
理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（17）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的季末基金凈資產(chǎn)不低于1億元；
（18）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的
全部基金持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)
規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、
本基金所投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；
（19）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金
和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）項(xiàng)另有約定外，因證券/
期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管協(xié)議
第十五條第（九）款基金投資行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)
聯(lián)交易進(jìn)行事后監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取
必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)
聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的
違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，
并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行事后監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定
各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范
圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提
供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交
易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)
市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金
托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商
解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與
基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
人有權(quán)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄?
人根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)
現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管
人應(yīng)及時(shí)書(shū)面或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交
易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手和全部結(jié)算方
式，由此造成的損失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。
7、基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督
（1）基金管理人應(yīng)基于審慎原則評(píng)估存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)并自主選擇存款銀
行，基金托管人對(duì)此不予監(jiān)督。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書(shū)面協(xié)議。
基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，
協(xié)議中必須有如下明確條款：“存單不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用
于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確
戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述
條款，基金托管人有權(quán)拒絕存款投資的劃款指令。
（3）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（4）基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為
基金管理人認(rèn)可所有存款銀行。
（二）投資監(jiān)督范圍的調(diào)整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導(dǎo)致本基金投資事項(xiàng)調(diào)整的，基金管理人應(yīng)提前通
知基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣?
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基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來(lái)源或系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等因素影響，基金
管理人應(yīng)為基金托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時(shí)間。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作
違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提
示等雙方認(rèn)可的方式通知基金管理人限期糾正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到
書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證
在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書(shū)面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)
正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（五）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的
影響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投
資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，
對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行監(jiān)督。
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包
括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和投資
所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行
分賬管理、無(wú)故未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)
面形式等雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核
查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的準(zhǔn)確性、
完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的債
權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債
權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷；基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外），非因基金財(cái)
產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得
自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、基金托管賬戶開(kāi)戶銀行扣收
結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物
證券等在基金托管人保管期間的損失、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任
何責(zé)任。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可通過(guò)托管服務(wù)平臺(tái)查詢到賬日
基金財(cái)產(chǎn)是否到達(dá)基金賬戶。到賬日若未到達(dá)，基金管理人應(yīng)采取措施進(jìn)行催
收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)
產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金財(cái)產(chǎn)，或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益；由于該等機(jī)
構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本托管協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制
下的實(shí)物證券的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶，
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方
為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括
但不限于投資、支付贖回額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金銀
行賬戶進(jìn)行。
2、基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。基金銀行賬戶不辦理通存通兌，
不得透支取現(xiàn)。不得開(kāi)通手機(jī)銀行、電話銀行、網(wǎng)上銀行專業(yè)版?；疸y行賬
戶柜面實(shí)行無(wú)印鑒管理，基金管理人不得在基金托管人柜臺(tái)辦理資金劃撥、查
詢、購(gòu)買支票等支付結(jié)算憑證。
3、基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有
關(guān)規(guī)定。
4、為便于業(yè)務(wù)開(kāi)展，基金管理人可向基金托管人申請(qǐng)開(kāi)通托管服務(wù)平臺(tái)功
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
能。
（四）基金進(jìn)行銀行存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人負(fù)責(zé)在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)
立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶。開(kāi)戶時(shí)基金管理人須向存款銀行至少預(yù)
留一枚基金托管人章。如不預(yù)留基金托管人章的，由此導(dǎo)致的損失基金托管人
不承擔(dān)責(zé)任。本著便于安全保管和日常監(jiān)督核查委托財(cái)產(chǎn)的原則，存款行應(yīng)盡
量選擇杭州銀行股份有限公司所在地的分支機(jī)構(gòu)。
對(duì)于任何的銀行存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款等
銀行存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并將已簽訂的定期存款等銀行存款協(xié)
議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：本息到期歸還或提前支
取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他
任何賬戶。如定期存款等銀行存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒
絕定期存款等銀行存款投資的劃款指令。
存款證實(shí)書(shū)送達(dá)基金托管人或從基金托管人處支取，原則上要求存款銀行
或基金管理人授權(quán)相關(guān)人員親自上門辦理。若采用郵寄等第三方機(jī)構(gòu)傳遞，基
金托管人不承擔(dān)由此可能造成的調(diào)換、丟失、延誤等責(zé)任。存款證實(shí)書(shū)正本原
則上須保管在托管人處，但基金托管人僅負(fù)責(zé)保管收到的存款證實(shí)書(shū)但不對(duì)存
款證實(shí)書(shū)的真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或
保管的存款證實(shí)書(shū)不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款等銀行存款的投資和支取事
宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款等銀行存款，若產(chǎn)生息差
（即本委托財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差
的處理方法由管理人和存款銀行雙方協(xié)商解決，并由基金管理人及時(shí)告知基金
托管人。為保證委托財(cái)產(chǎn)的安全性，基金管理人應(yīng)確保存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押
或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)。
（五）基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶（賬戶名稱以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)）。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
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托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。此項(xiàng)開(kāi)戶費(fèi)由基金管理人先行墊付，
待本基金啟始運(yùn)營(yíng)后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開(kāi)戶費(fèi)
從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開(kāi)立后，基金托管人應(yīng)及時(shí)將
證券賬戶開(kāi)通信息通知基金管理人。
4、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（六）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)
銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)
人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
開(kāi)立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)
債券的結(jié)算。基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（七）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，
由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有
限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。銀行定期存
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款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。
基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)
任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各
持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)通過(guò)專人送達(dá)、掛
號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不少于
法定最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
對(duì)于無(wú)二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合
同復(fù)印件并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同
原件不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事
項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人
名單、預(yù)留印鑒、生效時(shí)間及被授權(quán)人簽字或蓋章樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授
權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。授權(quán)文件應(yīng)加蓋基金管理人公章并由法定代表人或其授權(quán)代
表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。
3、基金管理人在發(fā)出授權(quán)文件原件后應(yīng)以電話方式與基金托管人確認(rèn)收妥，
授權(quán)文件即生效。如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于
基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托
管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除
外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、大小寫(xiě)
金額、收付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人向基金托管人發(fā)送的指令形式包括電子指令和紙質(zhì)指令。電子
指令包括甲方采用電子報(bào)文傳送的電子指令和托管服務(wù)平臺(tái)管理人客戶端錄入
的電子指令。紙質(zhì)指令包括電子郵件/原件指令。
基金管理人采用電子指令的，基金管理人、基金托管人雙方應(yīng)簽署相關(guān)協(xié)
議（以實(shí)際簽約名稱為準(zhǔn)），雙方應(yīng)遵守該協(xié)議關(guān)于電子指令的具體托管操作安
排。
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基金管理人采用電子郵件方式發(fā)送指令的，應(yīng)確保與指令原件內(nèi)容保持一
致。指令原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授
權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人
已經(jīng)撤銷或更改對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)
于此后該被授權(quán)人無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)
責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
2、指令的確認(rèn)
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話或其他雙方認(rèn)可的方式向基金托管
人確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所
造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單及時(shí)通過(guò)電
子郵件或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人（已簽訂《全國(guó)銀行間市場(chǎng)證
券交收操作備忘錄》除外），并以電話或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)。如果銀行間
結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)及時(shí)書(shū)面或其他雙方
認(rèn)可的方式通知基金托管人。
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金
托管人應(yīng)指定專人及時(shí)審核指令的要素是否齊全，并將指令所載簽章和印鑒與
授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審核，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤，
若存在異議或不符，基金托管人應(yīng)及時(shí)與基金管理人指定人員進(jìn)行電話、郵件
或其他雙方認(rèn)可的方式聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。
3、指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令進(jìn)行表面一致性審核無(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完
畢后，基金管理人可通過(guò)托管服務(wù)平臺(tái)查詢功能查詢指令執(zhí)行情況。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金
余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間
（2個(gè)工作小時(shí)）。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人
發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時(shí)
點(diǎn)到賬的指令，則指令需要提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)齊備。
基金托管人將視付款條件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。對(duì)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易日14：00前將劃款
指令發(fā)送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃
入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。基金
管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金資金賬戶有足夠的資金余額，在
基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合
同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。因基金管理人自身原因造成的指令傳
輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令、指令中重要信息模煳不清或不全的情形
和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，與
預(yù)留印鑒不符，指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令中重要信息錯(cuò)誤、
模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤或者指令中重
要信息模煳不清或不全時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需
撤銷指令，基金管理人在確認(rèn)托管人未執(zhí)行該筆指令情況下，基金管理人應(yīng)重
新發(fā)送修改指令、在原指令上注明“作廢”字樣或其他雙方認(rèn)可的方式并按一
般指令發(fā)送程序發(fā)送托管人?；鹜泄苋耸盏叫薷幕蛲Ｖ箞?zhí)行的指令后，應(yīng)按
新指令執(zhí)行。若基金托管人已執(zhí)行原指令，則應(yīng)與基金管理人電話或郵件說(shuō)明，
基金托管人不承擔(dān)由于執(zhí)行原指令產(chǎn)生的任何責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》
約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)以電話或雙方認(rèn)可的方式通知基
金管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并與基金托管人聯(lián)系確認(rèn)，由
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)或投資人或基金管理人造成直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損
失。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前1
個(gè)工作日將新的授權(quán)文件以電子郵件或其他雙方認(rèn)可的方式方式通知基金托管
人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。新的授權(quán)文件在電子郵件發(fā)
出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，正本送達(dá)之前，基
金托管人按照新的授權(quán)文件掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的授權(quán)文件正本
與掃描件內(nèi)容不同，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是
否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容表面一致進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管
理人，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的符合表面一致性審查要求的指令對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)
合同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券
的過(guò)戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)保證指令相關(guān)附件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金
管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人
的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
指令以電子郵件形式發(fā)送的，基金管理人保管指令原件，基金托管人保管
指令掃描件。原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾?
人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸?
理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人通知基金
托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更
情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、托管人在清算和交收中的責(zé)任
本受托資產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部
由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
本受托資產(chǎn)證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）上海分公司/深圳分公司/北京分公司及清
算代理銀行辦理。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定
的結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，與基金托管人簽署《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》，遵
守基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。
3、出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超賣等情形，由基金管理人負(fù)責(zé)解
決，由此給本基金、托管人及托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人
承擔(dān)。因非基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時(shí)
之前劃撥足額資金，用以完成清算交收。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
4、無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的
資金頭寸進(jìn)行交收?；鹭?cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管
理人發(fā)送的劃款指令。
基金管理人應(yīng)確保本計(jì)劃相關(guān)的托管專戶或結(jié)算備付金賬戶上有足夠的資
金頭寸用于證券交易的資金清算。場(chǎng)內(nèi)交易情形下，基金管理人于T+1日上午
12時(shí)之前未能在相關(guān)的托管專戶或結(jié)算備付金賬戶上準(zhǔn)備足夠的頭寸用于證券
交易的資金清算，則構(gòu)成交收違約，由此給本基金、基金托管人和基金托管人
托管的其他資產(chǎn)造成損失的，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
5、交易所質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的補(bǔ)券和清算交收責(zé)任
基金管理人應(yīng)密切關(guān)注中登公司T日發(fā)布的T+2日適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率，
并做好場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)補(bǔ)券工作。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人未及時(shí)補(bǔ)
足債券，基金托管人通知基金管理人補(bǔ)券或提交現(xiàn)金擔(dān)保品，基金管理人須按
基金托管人要求，完成及回復(fù)相關(guān)信息。若基金管理人未完成補(bǔ)券或提交現(xiàn)金
擔(dān)保品造成欠庫(kù)，導(dǎo)致中登公司欠庫(kù)扣款、收取欠庫(kù)違約金或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處
置造成的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失由基金管理人承擔(dān)，如由此給基金托管人造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
6、參與T+0交易所非擔(dān)保交收債券交易的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
參與T+0交易所非擔(dān)保交收債券交易的，基金管理人應(yīng)確保有足額頭寸用
于上述交易，并必須于T+0日14時(shí)之前出具有效劃款指令（含不履約申報(bào)申
請(qǐng)），并確保指令要素（包括但不限于交收金額、成交編號(hào)）與實(shí)際交收信息一
致。對(duì)于T+0深圳交易所非擔(dān)保交收交易，若基金管理人未能于T+0日14:00
之前出具有效劃款指令（含不履約申報(bào)申請(qǐng)）的，基金托管人有權(quán)根據(jù)相關(guān)登
記結(jié)算公司的數(shù)據(jù)，從托管賬戶中直接扣劃相應(yīng)資金用于資金交收。如由于基
金管理人的原因?qū)е耇+0非擔(dān)保交收失敗，給本基金、基金托管人和基金托管
人托管的其他資產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
7、交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之
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前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。
如果因基金管理人原因?qū)е聦?shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)
計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金交易所場(chǎng)內(nèi)證券賬目，
確保雙方賬目相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┳詈笠粋€(gè)交易日核對(duì)非
交易所場(chǎng)內(nèi)的證券賬目。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、
完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子
數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有
關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的
專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可通過(guò)托管服務(wù)平臺(tái)查詢到賬日
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基金財(cái)產(chǎn)是否到達(dá)基金賬戶。到賬日若未到達(dá)，基金管理人應(yīng)采取措施進(jìn)行催
收。由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，
基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助或配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應(yīng)按管理人指令及時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管
人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的過(guò)錯(cuò)原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承
擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和
與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)
指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差
額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬
戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日及時(shí)從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶；
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日及時(shí)將劃款指令發(fā)送給基金
托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日及時(shí)
劃往基金清算賬戶，基金管理人可通過(guò)托管服務(wù)平臺(tái)查詢指令執(zhí)行情況并進(jìn)行
賬務(wù)處理。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行書(shū)面協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人
屆時(shí)的公告執(zhí)行。
3、本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
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進(jìn)行公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用
賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值
是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日相應(yīng)類別基金份額的余
額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。
國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并經(jīng)托
管人復(fù)核后按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估
值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、基金份額、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)
收款項(xiàng)、金融衍生品、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）以公允價(jià)值計(jì)量的權(quán)益品種的估值
1）交易所已上市的權(quán)益證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)格。
2）交易所處于未上市期間的有價(jià)權(quán)益證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
2.首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
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難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3.在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（2）以公允價(jià)值計(jì)量的固定收益品種的估值
1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)，基金管理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）。
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)
際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或
推薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期
所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈
價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
5）當(dāng)基金管理人認(rèn)為第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的估值或估值區(qū)間未能
體現(xiàn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人應(yīng)綜合第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)估值結(jié)果以及內(nèi)
部評(píng)估結(jié)果，經(jīng)與托管人協(xié)商，謹(jǐn)慎確定公允價(jià)值，并按相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，發(fā)
布相關(guān)公告，充分披露確定公允價(jià)值的方法、相關(guān)估值結(jié)果等信息。
（3）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（4）本基金投資國(guó)債期貨合約，按估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)
結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
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價(jià)估值。
（5）信用衍生品的估值
基金管理人可以委托中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)引入的估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提
供估值服務(wù)，基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾?
人和估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以結(jié)合信用衍生品條款設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)可公開(kāi)性等因素，
就估值服務(wù)的服務(wù)范圍、方式等進(jìn)行個(gè)性化約定。對(duì)信用衍生品的估值方法如
下：
1）對(duì)證券交易所或銀行間市場(chǎng)上交易的憑證類信用衍生品，根據(jù)以下原則
確定公允價(jià)值：
對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日
的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)當(dāng)對(duì)市
場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很
少的情況下，應(yīng)當(dāng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2）對(duì)證券交易所或銀行間市場(chǎng)非上市交易的合約類信用衍生品，且估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（6）基金份額的估值方法
1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）本基金投資于上市基金的估值
1.本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價(jià)估值。
2.本基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3.本基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價(jià)估值。
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易
等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1.以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2.以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)
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境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3.如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分
比例、持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第1）至第3）項(xiàng)進(jìn)行估值存在不
公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允
價(jià)值。
（7）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提
供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間
價(jià)。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
（9）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門、自律組織的規(guī)定。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)
債公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映
公允價(jià)值的方法估值。
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
由于本基金允許投資基金管理人旗下的開(kāi)放式基金，對(duì)于按基金份額凈值
進(jìn)行估值的所投資基金，基金管理人和基金托管人需根據(jù)已經(jīng)披露的基金份額
凈值信息進(jìn)行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
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的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司及存款
銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非
基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一
步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確
認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由
此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付
賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按
照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人
和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理
原則。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或外匯市場(chǎng)因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值或基金份額延遲計(jì)算、公告時(shí)；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
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（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。
核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度
結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)
月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告
的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金
托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向
基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、基金管理人可每季度對(duì)基金的可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，收益評(píng)價(jià)日核定
的基金可供分配利潤(rùn)金額大于零時(shí)，在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，
可安排收益分配。收益分配條件、評(píng)估時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金
收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)
收益分配方案進(jìn)行公告，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。除法律法規(guī)另有規(guī)
定或《基金合同》另有約定外，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記
機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容，由于不同基金份
額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
（三）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
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金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)
定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息
披露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《基金合
同》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)
方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管
人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧
問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、托管協(xié)議、
基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和
基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中
的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事
宜，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于本章第
（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人予以公布。
對(duì)于不需要基金托管人復(fù)核的信息，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管
人。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方
式和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)
規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將
通過(guò)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)
信息：
（1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（3）占相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值或基金份額延遲計(jì)算、公告時(shí)；
（4）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人暫停估值時(shí)；
（5）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（6）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并
經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的
事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可
在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則
取0）的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的本基金托管
人所托管的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則
取0）的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管人所托管的其
他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
（三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人運(yùn)用本基金基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)
通過(guò)直銷渠道申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明
書(shū)約定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（四）基金的相關(guān)賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、
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基金的證券/期貨/信用衍生品等交易費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金有關(guān)的信
息披露費(fèi)用（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)
用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、公證費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴
訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用、基金投資其他基金
產(chǎn)生的其他基金的銷售費(fèi)用（但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外）、按照
國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用，列入當(dāng)
期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)
間
1、復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由
基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，具體收取/返還方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明
書(shū)》。
在首期支付基金管理費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具
正式函件指定相應(yīng)的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應(yīng)提前5個(gè)工
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作日向基金托管人出具書(shū)面的收款賬戶變更通知。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及
其他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)
明解釋，如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付，但應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告的規(guī)定。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管?；?
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法定最低
期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)
承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完
整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外
的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定
最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同
文本正本送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑
證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少
于法定最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
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臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同
時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，原基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)
和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)
和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金
資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同
時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
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金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管
人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任
基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托
管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公
平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚
未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券；②違反規(guī)定向他人
貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；④向其基金管理人、基金托
管人出資；⑤從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
⑥持有基金中基金、QDII基金、香港互認(rèn)基金、其他可投資基金的非基金中基
金、貨幣市場(chǎng)基金、本基金基金經(jīng)理管理的其他基金、非本基金管理人管理的
基金（ETF除外）；⑦持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；⑧法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的
其他活動(dòng)。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法
規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述禁
止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程
序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信
息披露義務(wù)，但無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組
成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，
聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受
到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
7、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額各自資產(chǎn)
凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可
分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)
行分配。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)
工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
10、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最
低期限。
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金
份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行
為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行
賠償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。但是如發(fā)生下列情況，
當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的
損失等；
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過(guò)失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故所導(dǎo)致的損
失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要
的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不
得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方
承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或
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消除由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財(cái)產(chǎn)損失。本協(xié)議所指“賠償”，限于
對(duì)直接財(cái)產(chǎn)損失的賠償。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
本托管協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，
任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)），根據(jù)深圳國(guó)際
仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，在此不包括香
港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議
草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章/經(jīng)授權(quán)的合同專用章以及雙方法定代
表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）（若由授權(quán)代表簽字或蓋章，還應(yīng)附上法定代表
人的授權(quán)書(shū)），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具
有同等的法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人
應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的約定。本
協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由雙方法定代表人或授權(quán)代表
在本協(xié)議上簽章并加蓋公章/經(jīng)授權(quán)的合同專用章，并注明本協(xié)議的簽訂地和簽
訂日。
（以下無(wú)正文）
南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議托管協(xié)議
本頁(yè)無(wú)正文，為《南方豐澤穩(wěn)健添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁(yè)。
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：杭州銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地：
簽訂日：年月日
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