鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)
鵬華基金管理有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2026年2月10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證
券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]260號(hào)文）注冊(cè)，進(jìn)行募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理
性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易
所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”），基金資產(chǎn)若投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨
港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括
港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，
港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資
收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形
下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，或?qū)⒚媾R流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等；同時(shí)，本
基金還可投資股指期貨等金融衍生品，由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具
更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、交易被限制的
風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，
若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及
與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括基金作為存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股
東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行
使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因
多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存
在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨等金融衍生品，由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的
工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的主要風(fēng)險(xiǎn)包
括信用風(fēng)險(xiǎn)及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)
基金，但低于股票型基金。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管
理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)。請(qǐng)基金
份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
浮動(dòng)管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：
（1）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)
和超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長(zhǎng)和持有期間年化收益率水平（詳見(jiàn)基金合同
“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購(gòu)本基金時(shí)無(wú)法預(yù)先確定本基金的整
體管理費(fèi)水平。
（2）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算
管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或
基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披
露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（3）本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對(duì)基金收益的保證。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本
基金表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，
在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承
擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金
產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是
終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
目錄
第一部分緒言.............................................................1
第二部分釋義.............................................................2
第三部分基金管理人........................................................6
第四部分基金托管人.......................................................15
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................17
第六部分基金的募集.......................................................19
第七部分基金合同的生效...................................................23
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回..............................................24
第九部分基金的投資.......................................................35
第十部分基金的財(cái)產(chǎn).......................................................44
第十一部分基金資產(chǎn)的估值.................................................45
第十二部分基金的收益分配.................................................51
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收................................................52
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................57
第十五部分基金的信息披露.................................................58
第十六部分側(cè)袋機(jī)制.......................................................64
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................66
第十八部分基金的終止與清算................................................75
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..............................................77
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..........................................91
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).......................................101
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...............................................103
第二十三部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式...................................104
第二十四部分備查文件....................................................105
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基
金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金合同或《基金合同》）的約定編寫(xiě)。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”）
的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ?br/>招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金
2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基
金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設(shè)立的證
券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合
交易所上市的股票
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者
22、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
24、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接
受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
29、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與
港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否
開(kāi)放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)發(fā)布的公告為準(zhǔn)）
38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《鵬華基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的
行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額分類(lèi)：本基金根據(jù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金
份額分為不同的類(lèi)別。在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額（其中，投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用）；從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
并不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額（其中，投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)的C類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金份額且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的（即365天），將不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)）。兩類(lèi)基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)
59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
1、名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
3、設(shè)立日期：1998年12月22日
4、法定代表人：張納沙
5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
6、電話：（0755）82021233傳真：（0755）82021155
7、聯(lián)系人：龍毅
8、注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
出資人名稱(chēng) 出資額（萬(wàn)元） 出資比例
國(guó)信證券股份有限公司 7,500 50%
意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49%
深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1%
總 計(jì) 15,000 100%
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
張納沙女士，董事長(zhǎng)，碩士。國(guó)籍：中國(guó)。歷任深圳市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員
會(huì)黨委委員、副主任，深圳市龍華區(qū)委常委、區(qū)政府黨組副書(shū)記、常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任
國(guó)信證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。自2024年4月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司
董事長(zhǎng)。
鄧召明先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國(guó)籍：中國(guó)。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)
院講師，中國(guó)兵器工業(yè)總公司主任科員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)，南方基金管理有限公司副總裁，
現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董
事。
杜海江先生，董事，大學(xué)本科，國(guó)籍：中國(guó)。歷任國(guó)信證券股份有限公司杭州蕭然東路
證券營(yíng)業(yè)部電子商務(wù)部經(jīng)理、杭州保俶路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、浙江營(yíng)銷(xiāo)中心總經(jīng)理、浙
江管理總部總經(jīng)理、杭州分公司總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、公司總裁助理等職務(wù)?，F(xiàn)任國(guó)
信證券股份有限公司副總裁、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁。自2019年8月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基
金管理有限公司董事。
周中國(guó)先生，董事，會(huì)計(jì)學(xué)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，國(guó)籍：中國(guó)。歷任深圳華
為技術(shù)有限公司定價(jià)中心經(jīng)理助理，國(guó)信證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、深圳金
地證券服務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部高級(jí)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理助理、資金財(cái)務(wù)總部
副總經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任國(guó)信證券股份有限公
司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理。自2012年12月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。
MassimoMazzini先生，董事，經(jīng)濟(jì)和商學(xué)學(xué)士，國(guó)籍：意大利。曾任職于安達(dá)信（Arthur
Andersen），從事風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)管理工作，歷任CAAIPG SGR投資總監(jiān)、CAAMAISGR
及CAAIPGSGR首席執(zhí)行官和投資總監(jiān)、東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAMSGR）
投資副總監(jiān)、農(nóng)業(yè)信貸另類(lèi)投資集團(tuán)（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）國(guó)際執(zhí)
行委員會(huì)委員、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投資方
案部投資總監(jiān)、Epsilon資產(chǎn)管理股份公司（EpsilonSGR）首席執(zhí)行官、歐利盛資本股份公
司（EurizonCapitalS.A.）（盧森堡）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、PramericaSGRS.p.A.首席執(zhí)行官。
現(xiàn)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）副總裁、市場(chǎng)及業(yè)
務(wù)發(fā)展總監(jiān)。自2010年11月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。
SandroVesprini先生，董事，工商管理學(xué)士，國(guó)籍：意大利。曾任職于米蘭軍醫(yī)院出納
部、稅務(wù)師事務(wù)所、菲亞特汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)和變速器平臺(tái)管控管理團(tuán)隊(duì)、圣保羅IMI資產(chǎn)管理
SGR企業(yè)經(jīng)管部、圣保羅財(cái)富管理企業(yè)管控部。歷任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon
CapitalSGRS.p.A.）財(cái)務(wù)管理和投資經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任歐利盛資本資
產(chǎn)管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。自2022年3月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基
金管理有限公司董事。
張?jiān)壬?，?dú)立董事，大學(xué)本科，國(guó)籍：中國(guó)。歷任新疆軍區(qū)干事、秘書(shū)、編輯，甘肅
省委研究室干事、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副主任，中央金融工作委員會(huì)研究室主任，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)政
策法規(guī)部（研究局）主任（局長(zhǎng)）等職務(wù)；2005年6月至2007年12月，任中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼黨委書(shū)記；2007年12月至2010年12月，任中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司監(jiān)事長(zhǎng)兼黨委副書(shū)記。自2012年12月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。
高臻女士，獨(dú)立董事，工商管理碩士，國(guó)籍：中國(guó)。曾任中國(guó)進(jìn)出口銀行副處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)
貸款管理和運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目涉及制造業(yè)、能源、電信、跨國(guó)并購(gòu)；2007年加入曼達(dá)林投資顧問(wèn)
有限公司，現(xiàn)任曼達(dá)林投資顧問(wèn)有限公司執(zhí)行合伙人。自2012年12月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管
理有限公司董事。
蔣毅剛先生，獨(dú)立董事，碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任深圳大學(xué)法學(xué)院講師、廣東君誠(chéng)律師
事務(wù)所主任、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所首屆管理委員會(huì)主任，現(xiàn)任上海市錦天城律
師事務(wù)所高級(jí)合伙人、錦天城西雅圖辦公室管理合伙人。自2021年4月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金
管理有限公司董事。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
黃俞先生，監(jiān)事會(huì)主席，管理學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任鵬華基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司主席兼執(zhí)行董事，深圳
市華融泰資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，深圳華控賽格股份有限公司董事長(zhǎng)，同方股份有限公司
副董事長(zhǎng)、總裁?，F(xiàn)任深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，華控康泰集團(tuán)有
限公司（曾用名為同方康泰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司）非執(zhí)行董事。自2013年11月開(kāi)始擔(dān)任鵬華
基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
陳冰女士，監(jiān)事，管理學(xué)學(xué)士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任國(guó)信證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)部會(huì)
計(jì)、上海營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)、資金財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)科副經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部資金科經(jīng)理、資金財(cái)
務(wù)部主任會(huì)計(jì)師兼科經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、資金財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理、融資融券部總
經(jīng)理、證券金融事業(yè)部總裁等職務(wù)?，F(xiàn)任國(guó)信證券總裁助理。自2015年6月開(kāi)始擔(dān)任鵬華
基金管理有限公司監(jiān)事。
Lorenzo Petracca先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，國(guó)籍：意大利。曾任職于意大利惠普公司
（Hewlett Packard Italy）會(huì)計(jì)部，歷任意大利商業(yè)銀行（Banca Commerciale Italiana）財(cái)務(wù)
分析師，意大利聯(lián)合商業(yè)銀行（Banca Intesa）私人銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)，聯(lián)合圣保羅私人銀行
(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席財(cái)務(wù)官，聯(lián)合圣保羅銀行集團(tuán)信托公司（SIREF
Fiduciaria）總經(jīng)理、常務(wù)董事，Assofiduciaria執(zhí)行委員會(huì)成員?，F(xiàn)任意大利歐利盛資本資
產(chǎn)管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）首席運(yùn)營(yíng)官。自2022年3月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基
金管理有限公司監(jiān)事。
寧江先生，職工監(jiān)事，工商管理碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任美世（中國(guó)）有限公司大連辦
事處顧問(wèn)；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任總裁辦公室招聘培訓(xùn)主管、總經(jīng)
理助理、副總經(jīng)理，人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任總裁助理兼人力資源部總經(jīng)理。自
2022年9月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。
郝文高先生，職工監(jiān)事，大專(zhuān)學(xué)歷，國(guó)籍：中國(guó)。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金
事業(yè)部副經(jīng)理、招商基金管理有限公司基金事務(wù)部總監(jiān)；2011年7月加盟鵬華基金管理有
限公司，現(xiàn)任首席運(yùn)營(yíng)保障官兼登記結(jié)算部總經(jīng)理。自2015年9月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理
有限公司監(jiān)事。
左彬先生，職工監(jiān)事，法學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。曾任中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公
司法律事務(wù)部律師；2016年4月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部高級(jí)合規(guī)經(jīng)
理、高級(jí)合規(guī)官、總經(jīng)理助理、首席合規(guī)專(zhuān)家、副總經(jīng)理，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自2019
年9月開(kāi)始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員情況
鄧召明先生，董事，總裁，簡(jiǎn)歷同前。
高鵬先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任博時(shí)基金管理有限公司監(jiān)察法律部
監(jiān)察稽核經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、
督察長(zhǎng)，自2014年12月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁。
高永杰先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任中共中央辦公廳秘書(shū)局干部，中國(guó)
證監(jiān)會(huì)辦公廳新聞處干部、秘書(shū)處副處級(jí)秘書(shū)、發(fā)行監(jiān)管部副處長(zhǎng)、人事教育部副處長(zhǎng)、處
長(zhǎng)，自2015年2月?lián)矽i華基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
韓亞慶先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行資金局主任科員，
全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資部副調(diào)研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理、固
定收益部總監(jiān)，鵬華基金管理有限公司固定收益總部總經(jīng)理。自2017年3月起擔(dān)任鵬華基
金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。
梁浩先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國(guó)籍：中國(guó)。曾任職于信息產(chǎn)業(yè)部電信研究院，從事
產(chǎn)業(yè)政策研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理、董
事總經(jīng)理（MD）、資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)理，自2021年1月起擔(dān)任鵬華基金管理有限
公司副總裁，兼任基金經(jīng)理，自2024年4月起兼任國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
李偉先生，副總裁，理學(xué)碩士。國(guó)籍：中國(guó)。歷任中國(guó)建設(shè)銀行河南省分行國(guó)際業(yè)務(wù)部
科員、融通基金管理有限公司董事會(huì)秘書(shū)、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司董事會(huì)秘書(shū)，自
2021年7月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁。
劉嵚先生，副總裁，管理學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任畢馬威（中國(guó)）管理顧問(wèn)公司咨詢(xún)
顧問(wèn)，南方基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司市場(chǎng)發(fā)展部總經(jīng)
理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、職工監(jiān)事，自2022年9月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公
司副總裁，現(xiàn)兼任首席市場(chǎng)官、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理。
薛華先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任中國(guó)通號(hào)創(chuàng)新投資集團(tuán)副總經(jīng)
理，鵬華基金管理有限公司聯(lián)席首席財(cái)務(wù)官、首席財(cái)務(wù)官，自2025年11月30日起擔(dān)任鵬
華基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
聶連杰先生，首席信息官，管理學(xué)碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任鵬華基金管理有限公司監(jiān)察
稽核部總經(jīng)理、總裁助理兼金融科技部總經(jīng)理，自2025年11月30日起擔(dān)任鵬華基金管理
有限公司首席信息官兼金融科技部總經(jīng)理。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
陳金偉先生，國(guó)籍中國(guó)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理公
司研究員，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理。自2023年4月加盟鵬華基金管理有限公司，
現(xiàn)擔(dān)任權(quán)益投資二部副總監(jiān)/基金經(jīng)理。2020年11月至2023年4月?lián)螌氂瘒?guó)家安全戰(zhàn)略
滬港深基金經(jīng)理，2021年1月至2023年4月?lián)螌氂瘍?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理，2021年3月至
2023年4月?lián)螌氂屡d產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理，2021年12月至2023年4月?lián)螌氂砷L(zhǎng)精選基
金經(jīng)理，2021年12月至2023年4月?lián)螌氂D(zhuǎn)型動(dòng)力基金經(jīng)理，2023年11月?lián)矽i華產(chǎn)
業(yè)精選基金經(jīng)理，2023年11月?lián)矽i華優(yōu)質(zhì)治理混合（LOF）基金經(jīng)理，2024年8月?lián)?br/>鵬華成長(zhǎng)先鋒混合基金經(jīng)理，陳金偉具備基金從業(yè)資格。
5、投資決策委員會(huì)成員情況
鄧召明先生，鵬華基金管理有限公司董事、總裁。
高鵬先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
韓亞慶先生，鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。
梁浩先生，鵬華基金管理有限公司副總裁、基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
閆思倩女士，鵬華基金管理有限公司董事總經(jīng)理（MD）、權(quán)益投資三部總經(jīng)理、投資
總監(jiān)、基金經(jīng)理。
鄭科先生，鵬華基金管理有限公司首席資產(chǎn)配置官，現(xiàn)兼任資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)
理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《銷(xiāo)售辦法》、《運(yùn)
作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措
施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本基金管理人制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等非法手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)
秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則：基金管理人內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)
定；
（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有
制度上的空白或漏洞；
（3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；
（4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)
營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
3、內(nèi)部控制體系
（1）董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)制定基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略和控
制政策、協(xié)調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)；
（2）公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督檢查，組織、指
導(dǎo)基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，并可向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接報(bào)告；
（3）公司經(jīng)營(yíng)管理層、督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、公司各部門(mén)總經(jīng)理定期召開(kāi)會(huì)議對(duì)各類(lèi)
風(fēng)險(xiǎn)予以充分的評(píng)估和防范，對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中潛在和存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、討論，并及時(shí)采取
防范和控制措施；
（4）監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，并強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期
或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行；
（5）風(fēng)控管理部對(duì)基金全生命周期投資管理進(jìn)行監(jiān)控，針對(duì)投資標(biāo)的、基金及基金管
理人整體層面進(jìn)行多維度風(fēng)險(xiǎn)分析；
（6）業(yè)務(wù)部門(mén)：對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)；
（7）員工：依照公司“全面風(fēng)險(xiǎn)管理、全員風(fēng)險(xiǎn)控制”的理念，公司每個(gè)員工均負(fù)有
一線風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和措施落實(shí)到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并負(fù)有
把業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行報(bào)告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）公司通過(guò)不斷健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，力爭(zhēng)
從源頭上杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資人利益和公司
合法權(quán)益；
（2）管理層牢固樹(shù)立了內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，并著力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意
識(shí)，營(yíng)造濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)；
（3）公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)建立了包括崗位自控、相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡、
督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線；
（4）建立并不斷完善內(nèi)部控制體系及內(nèi)部控制制度：自成立來(lái)，公司不斷完善內(nèi)控組
織架構(gòu)、控制程序、控制措施以及控制職責(zé)，建立健全內(nèi)部控制體系。通過(guò)不斷地對(duì)內(nèi)部控
制制度進(jìn)行修訂和更新，公司的內(nèi)部控制制度不斷走向完善；
（5）建立健全各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制
度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以及
包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和業(yè)務(wù)
流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；
（6）建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分離制
度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易、交易與清算、公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位的分離制度，形
成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操作及操守風(fēng)險(xiǎn)；
（7）建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過(guò)健全崗位責(zé)任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任；
（8）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：公司通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告、控制以及監(jiān)督程序，
并經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)目刂屏鞒蹋ㄆ诨驅(qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警
與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)明晰的報(bào)告渠道，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行層層監(jiān)督、管理、
控制，使部門(mén)和管理層即時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并及時(shí)、快速作出風(fēng)險(xiǎn)控制決策；
（9）建立自動(dòng)化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了恒生交易系統(tǒng)以及自行開(kāi)發(fā)的投資指標(biāo)監(jiān)
控系統(tǒng)等計(jì)算機(jī)輔助控制系統(tǒng)，對(duì)投資比例限制、“禁止買(mǎi)入股票名單”、交叉交易等方面進(jìn)
行電子化控制，有效地防止了運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操守風(fēng)險(xiǎn)；
（10）不斷強(qiáng)化投資紀(jì)律，嚴(yán)格實(shí)施股票庫(kù)制度：公司不斷強(qiáng)化投資紀(jì)律，加強(qiáng)集體決
策機(jī)制，各基金的行業(yè)配置比例、基金經(jīng)理個(gè)股授權(quán)、基準(zhǔn)倉(cāng)位等由投資決策委員會(huì)決定。
同時(shí)，公司建立了嚴(yán)格的股票庫(kù)制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負(fù)責(zé)維護(hù)，
所有股票投資必須完全從股票庫(kù)中選擇。公司還建立了契約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，定期對(duì)各基金遵
守基金合同的情況進(jìn)行評(píng)估，防范契約風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書(shū)的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制
度。
第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
二、基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托
管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服
務(wù)，為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2025年6月30日，中國(guó)銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1088
只，QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類(lèi)型的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保
留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)
部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)
的安全。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金
管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程
序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)
當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
1）鵬華基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
聯(lián)系電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號(hào)金融街中心南樓502房
聯(lián)系電話：010-88082426
傳真：010-88082018
聯(lián)系人：張圓圓
3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈801B室
聯(lián)系電話：021-68876878
傳真：021-68876821
聯(lián)系人：李化怡
4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號(hào)新世界國(guó)貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：027-85557881
傳真：027-85557973
聯(lián)系人：祁明兵
5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號(hào)富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：020-38927993
傳真：020-38927990
聯(lián)系人：周櫻
（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)渠道
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見(jiàn)基金管理人披露的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金
或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
聯(lián)系電話：（0755）82021877
傳真：（0755）82021165
聯(lián)系人：范偉強(qiáng)
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358666
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
辦公室地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：江麗雅、林婷婷
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年2月10日證監(jiān)許可[2026]260號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。除法律、行政法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留或提前發(fā)售基金份額。
具體發(fā)售方案以本基金的基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資人就發(fā)售和認(rèn)購(gòu)事宜仔細(xì)閱讀
本基金的基金份額發(fā)售公告。
一、基金運(yùn)作方式和類(lèi)型
契約型開(kāi)放式，混合型基金
二、基金的存續(xù)期限
不定期
三、募集方式及場(chǎng)所
通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷(xiāo)中心及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)
點(diǎn)，具體名單見(jiàn)基金管理人披露的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄）公開(kāi)發(fā)售。基金管理人可以根據(jù)情況
變更、增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體募集時(shí)間詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告及銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。
五、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
六、募集上限
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金份額發(fā)售公告或
其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
七、基金份額類(lèi)別
本基金根據(jù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。
在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額（其中，投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類(lèi)基金
份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用）；從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額（其中，投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類(lèi)基
金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金
份額且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的（即365天），將不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)）。
本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金
份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日銷(xiāo)售在外
的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行
適當(dāng)程序后，基金管理人可以增加本基金新的基金份額類(lèi)別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的費(fèi)率
水平或者停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售等并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公
告，此項(xiàng)調(diào)整無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
八、基金份額的面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及計(jì)算公式
1、基金份額面值：本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
對(duì)于A類(lèi)基金份額，通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，通過(guò)直
銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額M（元） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M 0.80%
M ≥ 500萬(wàn) 每筆1000元
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A
類(lèi)基金份額時(shí)收取。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、
銷(xiāo)售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)，適用
費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
3、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）若投資者選擇通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，則認(rèn)
購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額；
認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值；
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額面值；
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算份額。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額；
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值；
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額面值；
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算份額。
例如：某投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額10,000元，
所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息5.20元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額
為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000－9,920.63＝79.37元
認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63份
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額面值＝5.20/1.00＝5.20份
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算份額＝9,920.63＋5.20＝9,925.83份。
即：投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，
所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息5.20元，在基金合同生效時(shí)，投
資人賬戶(hù)登記有本基金A類(lèi)基金份額9,925.83份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額或通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，
則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值；
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額面值；
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算份額。
例如：某投資者在認(rèn)購(gòu)期投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額或通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本
基金A類(lèi)基金份額，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)
算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00份
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額面值＝50/1.00＝50.00份
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算份額＝100,000.00+50.00＝100,050.00份。
即：投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額或通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金
份額，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，在基金合同生效時(shí)，投資人賬戶(hù)登記有
該類(lèi)基金份額100,050.00份。
（3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤
差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后部分舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
九、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)手續(xù)，具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
2、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金所應(yīng)提交的文件和具體辦理手續(xù)詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告或
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
3、認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
（3）投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
（4）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)
份額的確認(rèn)情況，投資人可及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。
4、認(rèn)購(gòu)的限額
（1）本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶(hù)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），各銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）直銷(xiāo)中心的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為100萬(wàn)元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬(wàn)元，
不設(shè)級(jí)差限制，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無(wú)法通過(guò)網(wǎng)上直銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)的不受前述
限制，本基金直銷(xiāo)中心單筆認(rèn)購(gòu)最低金額與認(rèn)購(gòu)級(jí)差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。
（3）本基金募集期間對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，但需滿(mǎn)足本基金關(guān)于募
集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
（4）如果募集期限屆滿(mǎn)，單一投資者認(rèn)購(gòu)基金份額比例達(dá)到或者超過(guò)50%，基金管理
人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于
10個(gè)工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。
（5）如發(fā)生末日比例確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)不受最低認(rèn)購(gòu)金額的限制。
十、募集資金的存放
基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，不得動(dòng)用。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如
持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份
額持有人大會(huì)審議。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
若基金管理人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)
上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另行公告。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日
時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)
發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告
暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港
股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在相
關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類(lèi)基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
立，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶(hù)。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨
額贖回、基金合同載明的暫停贖回或其他延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照
基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投
資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高申購(gòu)金額限制及累計(jì)持有的基金份額上限。
但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過(guò)程中因
基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外）。
2、投資人通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單筆最低申購(gòu)金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），各銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。通過(guò)基
金管理人直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金，首次最低申購(gòu)金額為100萬(wàn)元，追加申購(gòu)單筆最低金額為1
萬(wàn)元（通過(guò)本基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)等特定交易方式申購(gòu)本基金暫不受此限制）。本
基金直銷(xiāo)中心單筆申購(gòu)最低金額與申購(gòu)級(jí)差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。
3、投資人贖回本基金份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回；賬戶(hù)最低
余額為1份基金份額，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的單只基金份額余額不足1
份時(shí)，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括賬戶(hù)內(nèi)全部基金份額，否則，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模上限、單日申購(gòu)金額上限或凈申購(gòu)比例上限，
具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?br/>金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額
和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，
并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
對(duì)于A類(lèi)基金份額，通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，通過(guò)直
銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額M（元） 申購(gòu)費(fèi)率
M 0.80%
M ≥ 500萬(wàn) 每筆1000元
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A
類(lèi)基金份額時(shí)收取。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆A類(lèi)基金份額的申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆
分別計(jì)算。A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等
各項(xiàng)費(fèi)用。
3、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式
（1）若投資者選擇通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，則其
申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中：
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值
例如：某投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份
額，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0368元，則可得到的申
購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元
申購(gòu)費(fèi)用＝50,000－49,603.17＝396.83元
申購(gòu)份額＝49,603.17/1.0368＝47,842.56份
即：投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，
對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0368元，則其可得到47,842.56
份A類(lèi)基金份額。
（2）若投資者選擇申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額或通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，
則申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值
例如：某投資人投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額或通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)
基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值為1.0154元，則其可得到的申購(gòu)份額計(jì)算如下：
申購(gòu)份額＝100,000/1.0154＝98,483.36份
即：投資人投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額或通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金
份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值為1.0154元，則其可得到98,483.36份該類(lèi)基金份額。
（3）申購(gòu)的有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
4、贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率如下表所示：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.50%
7日≤Y 1.00%
30日≤Y＜180日 0.50%
Y≥180日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。對(duì)基金份額持有人收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回金額的計(jì)算及處理方式
本基金的凈贖回金額為贖回總金額并扣除或加上相應(yīng)的費(fèi)用。其中，
贖回總金額＝贖回份額?贖回當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回總金額?贖回費(fèi)用+或有管理費(fèi)返還（如有）?超額管理費(fèi)（如有）+
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)返還（如有）
該筆贖回是否涉及返還或有管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)或扣除超額管理費(fèi)的具體條件及計(jì)算方
法等具體安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金的費(fèi)用與稅收”部分。
贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例如：某投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為3個(gè)月（未滿(mǎn)365天），
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%。假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，則其可得到的凈
贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2600=12,600.00元
贖回費(fèi)用=12,600×0.50%=63.00元
凈贖回金額=12,600.00-63.00=12,537.00元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為3個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.50%。假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，則其可得到的凈贖回金額為12,537.00
元。
例如：某投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0。假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，且假設(shè)按基金合同約定計(jì)算出的應(yīng)返
還的或有管理費(fèi)為130.48元（即該筆贖回的基金份額符合或有管理費(fèi)為0的情形，應(yīng)將持
有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)全額返還），則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.2600＝12,600.00元
贖回費(fèi)用＝12,600.00×0＝0.00元
或有管理費(fèi)返還=130.48元
超額管理費(fèi)=0.00元
凈贖回金額＝12,600.00-0.00+130.48-0.00＝12,730.48元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0。
假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，且假設(shè)按基金合同約定計(jì)算出的應(yīng)返還的或
有管理費(fèi)為130.48元（即該筆贖回的基金份額符合或有管理費(fèi)為0的情形，應(yīng)將持有期內(nèi)
計(jì)提的或有管理費(fèi)全額返還），則其可得到的凈贖回金額為12,730.48元。
例如：某投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，且假設(shè)按基金合同約定計(jì)算出的應(yīng)收
取的超額管理費(fèi)為67.80元（即該筆贖回的基金份額達(dá)到超額管理費(fèi)收取情形，應(yīng)從贖回款
中扣除超額管理費(fèi)），則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.2600＝12,600.00元
贖回費(fèi)用＝12,600.00×0＝0.00元
或有管理費(fèi)返還=0.00元
超額管理費(fèi)=67.80元
凈贖回金額＝12,600.00-0.00+0.00-67.80＝12,532.20元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0。
假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，且假設(shè)按基金合同約定計(jì)算出的應(yīng)收取的超
額管理費(fèi)為67.80元（即該筆贖回的基金份額達(dá)到超額管理費(fèi)收取情形，應(yīng)從贖回款中扣除
超額管理費(fèi)），則其可得到的凈贖回金額為12,532.20元。
例如：某投資人贖回本基金1萬(wàn)份C類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0。假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，且假設(shè)按基金合同約定計(jì)算出的應(yīng)返
還的或有管理費(fèi)為130.48元（即該筆贖回的基金份額符合或有管理費(fèi)為0的情形，應(yīng)將持
有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)全額返還），假設(shè)按基金合同約定應(yīng)返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)為43.49元
（即該筆贖回的基金份額符合返還銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的情形，應(yīng)將已計(jì)提的符合返還條件的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)返還給投資者）。則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.2600＝12,600.00元
贖回費(fèi)用＝12,600.00×0＝0.00元
或有管理費(fèi)返還=130.48元
超額管理費(fèi)=0.00元
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)返還=43.49元
凈贖回金額＝12,600.00-0.00+130.48-0.00+43.49＝12,773.97元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份C類(lèi)基金份額，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0。
假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值是1.2600元，且假設(shè)按基金合同約定計(jì)算出的應(yīng)返還的或
有管理費(fèi)為130.48元（即該筆贖回的基金份額符合或有管理費(fèi)為0的情形，應(yīng)將持有期內(nèi)
計(jì)提的或有管理費(fèi)全額返還），假設(shè)按基金合同約定應(yīng)返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)為43.49元（即該
筆贖回的基金份額符合返還銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的情形，應(yīng)將已計(jì)提的符合返還條件的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)返
還給投資者）。則其可得到的凈贖回金額為12,773.97元。6、基金管理人可以在基金合同約
定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管
理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基
金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)、清算款項(xiàng)的金額可能與按披露
的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額、清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)
據(jù)為準(zhǔn)。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)投資者定期或者不定期地
開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)要求對(duì)基金申購(gòu)費(fèi)
率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率等進(jìn)行適當(dāng)優(yōu)惠。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的
規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或基金參與港股通交易且外匯市場(chǎng)臨時(shí)停市、
港股通臨時(shí)暫停，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券交易。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本基金總
規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額或
凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或
該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況
消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或基金參與港股通交易且外匯市場(chǎng)臨時(shí)停市、
港股通臨時(shí)暫停，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券交易。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖
回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。
（3）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份
額10%的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理大額贖回申
請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)。對(duì)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）和大額贖回申請(qǐng)人10%以?xún)?nèi)的
贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在
仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申請(qǐng)人超過(guò)10%的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)。對(duì)當(dāng)日未予
確認(rèn)的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以
選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)；選擇
延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請(qǐng)將與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下
一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推。如基金份額持有人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日公布最近1個(gè)開(kāi)放日
的各類(lèi)基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基
金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的
規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶(hù)登
記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將進(jìn)行公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)或
相關(guān)公告。
十八、其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相
應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁Y產(chǎn)配置框架下，嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)的投資回報(bào)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括境內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的股票
（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證、
債券（含國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、地方政府債、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的債券）、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場(chǎng)工具、
同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投
資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%）；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合
計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，以變
更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，深入分析貨幣和財(cái)政政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市
場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)等，綜合考量各類(lèi)資產(chǎn)的市場(chǎng)容量、市場(chǎng)流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
等因素，在固定收益類(lèi)資產(chǎn)和權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)等資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置，確定資產(chǎn)的最優(yōu)配
置比例。
2、股票投資策略
本基金通過(guò)自上而下及自下而上相結(jié)合的方法，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、產(chǎn)業(yè)及行業(yè)發(fā)展趨
勢(shì)、上下游行業(yè)運(yùn)作態(tài)勢(shì)等進(jìn)行考察，挖掘A股和港股的優(yōu)質(zhì)公司，構(gòu)建股票投資組合。核
心思路在于：1）自上而下地分析國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、經(jīng)濟(jì)結(jié)
構(gòu)轉(zhuǎn)型方向、行業(yè)的增長(zhǎng)前景、行業(yè)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)要素等，分析把握其投資機(jī)會(huì)；
2）自下而上地評(píng)判企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、管理層、治理結(jié)構(gòu)等以及其所提供的產(chǎn)品和服務(wù)是
否契合未來(lái)行業(yè)增長(zhǎng)的大趨勢(shì)，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性和基本面進(jìn)行綜合的研判，深度挖掘優(yōu)質(zhì)的個(gè)
股。
（1）自上而下的行業(yè)遴選
本基金將在考慮當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和資本市場(chǎng)特征的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)生命周期、宏觀經(jīng)濟(jì)
周期不同階段的行業(yè)景氣程度以及股票市場(chǎng)行業(yè)輪動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，自上而下地進(jìn)行行業(yè)遴
選，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)增長(zhǎng)前景、行業(yè)利潤(rùn)前景和行業(yè)成功要素。對(duì)行業(yè)增長(zhǎng)前景，主要分析行
業(yè)的外部發(fā)展環(huán)境、行業(yè)的生命周期以及行業(yè)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系等；對(duì)行業(yè)利潤(rùn)前景，
主要分析行業(yè)結(jié)構(gòu)，特別是業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的方式、業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度、以及業(yè)內(nèi)廠商的談判能
力等。基于對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)的分析形成對(duì)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵成功要素的判斷，為預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境
的變化建立起扎實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)及證券市場(chǎng)環(huán)境的變化，及時(shí)對(duì)行
業(yè)配置進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（2）自下而上的個(gè)股選擇
本基金通過(guò)定性和定量相結(jié)合的方法進(jìn)行自下而上的個(gè)股選擇，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性和基本面
進(jìn)行綜合的研判，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)股。
1）定性分析
本基金通過(guò)以下兩方面標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票的基本面進(jìn)行研究分析并篩選出優(yōu)質(zhì)的公司：一方面
是競(jìng)爭(zhēng)力分析，通過(guò)對(duì)公司競(jìng)爭(zhēng)策略和核心競(jìng)爭(zhēng)力的分析，選擇具有可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的公司
或未來(lái)具有廣闊成長(zhǎng)空間的公司。就公司競(jìng)爭(zhēng)策略，基于行業(yè)分析的結(jié)果判斷策略的有效
性、策略的實(shí)施支持和策略的執(zhí)行成果；就核心競(jìng)爭(zhēng)力，分析公司的現(xiàn)有核心競(jìng)爭(zhēng)力，并判
斷公司能否利用現(xiàn)有的資源、能力和定位取得可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另一方面是管理層分析，通
過(guò)著重考察公司的管理層以及管理制度，選擇具有良好治理結(jié)構(gòu)、管理水平較高的優(yōu)質(zhì)公司。
2）定量分析
成長(zhǎng)性評(píng)估。本基金采用年復(fù)合營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、盈利增長(zhǎng)率、息稅前利潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈
資產(chǎn)收益率以及現(xiàn)金流量增長(zhǎng)率等指標(biāo)綜合考察上市公司的成長(zhǎng)性。
估值水平評(píng)估。本基金考察企業(yè)貼現(xiàn)現(xiàn)金流以及內(nèi)在價(jià)值貼現(xiàn)，結(jié)合市盈率（市值/凈
利潤(rùn)）、市凈率（市值/凈資產(chǎn)）、市銷(xiāo)率（市值/營(yíng)業(yè)收入）等指標(biāo)衡量股票的價(jià)值是否被低
估，并且基于公司所屬的不同行業(yè)，采取不同的估值方法，以此尋找不同行業(yè)股票的合理價(jià)
格區(qū)間，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
盈利水平評(píng)估。本基金重點(diǎn)考察主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、ROE、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流、盈利波動(dòng)程度四大
關(guān)鍵指標(biāo)，以衡量具有高質(zhì)量持續(xù)增長(zhǎng)的公司。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金所投資港股通標(biāo)的股票除適用上述個(gè)股投資策略外，還需關(guān)注：
1）在港股市場(chǎng)上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司；
2）具有行業(yè)稀缺性的香港本地和外資公司；
3）港股市場(chǎng)在行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、AH股折溢價(jià)、分紅率等方面具有吸引力的投資標(biāo)的。
3、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究
判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
4、債券投資策略
本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個(gè)券選擇策
略、信用策略等積極投資策略，自上而下地管理組合的久期，靈活地調(diào)整組合的券種搭配，
同時(shí)精選個(gè)券，以增強(qiáng)組合的持有期收益。
本基金可投資可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券，可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券兼具債權(quán)和股權(quán)雙重
屬性，本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和債券價(jià)值分析綜合開(kāi)展投資決策，以
增強(qiáng)本基金的收益。
5、股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目標(biāo)，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期
貨合約，充分考慮股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，通過(guò)多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資
組合的投資效果。
6、資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資組合管理，并
根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)變化積極調(diào)整投資策略，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合
同的約定，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)定收益。
7、參與融資業(yè)務(wù)策略
本基金可在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素基礎(chǔ)上，參與融資業(yè)務(wù)。
未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更
新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)中更新并公告。
四、投資決策依據(jù)及程序
1、投資決策依據(jù)
（1）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
（2）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)。
（3）投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益配比。
2、投資決策程序
（1）投資決策委員會(huì)：確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會(huì)定期召
開(kāi)會(huì)議，如需做出及時(shí)重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時(shí)召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議。
（2）基金經(jīng)理（或管理小組）：設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合。設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合需要考慮的
基本因素包括：每日基金申購(gòu)和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研究員
的投資建議；基金經(jīng)理的獨(dú)立判斷；大數(shù)據(jù)與金融工程部的分析報(bào)告等。
（3）集中交易室：基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令，集中交易室經(jīng)理收到投資指
令后分發(fā)予交易員，交易員收到基金投資指令后準(zhǔn)確執(zhí)行。
（4）大數(shù)據(jù)與金融工程部：定期和不定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，向基金
經(jīng)理（或管理小組）提供相關(guān)分析報(bào)告。
（5）風(fēng)控管理部：監(jiān)控各類(lèi)基金投資運(yùn)作。
（6）本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化和實(shí)際
需要調(diào)整上述投資決策程序，并予以公告。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證全指指數(shù)收益率*70%+恒生指數(shù)收益率*10%+中債-綜
合全價(jià)（1-3年）指數(shù)收益率*15%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類(lèi)別，本基金主要投資于A股股票、
港股通標(biāo)的股票、債券及現(xiàn)金類(lèi)等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股指數(shù)、債券
指數(shù)及利率類(lèi)指數(shù)作為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于基金投資股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例
為60%-95%(其中港股通標(biāo)的股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%)等投資比例限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)
配置比例中樞，本基金將股票、債券、現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為80%、15%和
5%。其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通標(biāo)的股票所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為
70%和10%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)采用全市場(chǎng)選股策
略，通過(guò)自上而下及自下而上相結(jié)合的方法，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、產(chǎn)業(yè)及行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、上下
游行業(yè)運(yùn)作態(tài)勢(shì)等進(jìn)行考察，挖掘A股和港股的優(yōu)質(zhì)公司，構(gòu)建股票投資組合，從而在科
學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁Y產(chǎn)配置框架下，嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，
實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值，預(yù)期整體投資風(fēng)格覆蓋大中小盤(pán)。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品
定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)市值覆蓋、
行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取中證全指指數(shù)和恒生指數(shù)分別作為A股股票和港股通標(biāo)的
股票部分的基準(zhǔn)要素。
中證全指指數(shù)由上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所市場(chǎng)符合條件的股
票和存托憑證組成樣本，具有較高的市場(chǎng)代表性，反映上交所、深交所和北交所市場(chǎng)上市公
司的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)要素。
恒生指數(shù)是香港最早的股票市場(chǎng)指數(shù)之一。成份股包括市值最大、成交最活躍并在香港
上市的股票，是反映香港股票市場(chǎng)整體表現(xiàn)的重要指標(biāo)，適合作為本基金港股通標(biāo)的股票部
分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場(chǎng)策略，
主要通過(guò)久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個(gè)券選擇策略、信用策略等積
極投資策略嚴(yán)選債券，預(yù)期組合久期整體偏向于中短久期。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和
投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、
信用等級(jí)分布特征等，選取中債-綜合全價(jià)（1-3年）指數(shù)作為債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合全價(jià)（1-3年）指數(shù)由在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行且上市流通的國(guó)債、政策性銀行債券、
商業(yè)銀行債券、中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債等成份券組成，成份券待償期在
1-3年(含1年)，反映境內(nèi)人民幣中短久期債券市場(chǎng)整體表現(xiàn)，適合作為本基金債券部分的
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
（4）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)以活期存款為主。
綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可
度等，選取活期存款基準(zhǔn)利率作為現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場(chǎng)影響力，適合作為本基金現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證全指指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000985，具體信息詳見(jiàn)中證
指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI，具體信息詳見(jiàn)恒生指數(shù)有限
公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
中債-綜合全價(jià)（1-3年）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
CBA00223，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行發(fā)布，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。
本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中證全指指數(shù)、恒生指數(shù)、中債-綜合全價(jià)（1-3年）指數(shù)、
活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，
并連乘每日收益率。其中，恒生指數(shù)收益率采用估值匯率進(jìn)行調(diào)整，由港元計(jì)價(jià)折算為人民
幣計(jì)價(jià)后，再納入計(jì)算。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與監(jiān)測(cè)評(píng)估，監(jiān)
測(cè)指標(biāo)主要包括基準(zhǔn)覆蓋度、行業(yè)超配率、倉(cāng)位偏離度、主動(dòng)比率、信息比例、跟蹤誤差等,
以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況，力爭(zhēng)保持覆蓋大中小盤(pán)，從而在科學(xué)
嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁Y產(chǎn)配置框架下，嚴(yán)格控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，
實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、約束投資
行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投資限
制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組
合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說(shuō)明變更原
因、差異及影響，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導(dǎo)致
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無(wú)法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、
投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類(lèi)別、國(guó)別或地區(qū)、市場(chǎng)板塊、貨幣類(lèi)
型等不再匹配；或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場(chǎng)代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變更業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但低
于股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股
票占股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%）；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以
及投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合
計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?br/>資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
b.本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
c.本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；
d.本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（17）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資
所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)
的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交
易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)
值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?br/>值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
交易所上市的有價(jià)證券（固定收益品種除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、固定收益品種的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)于含投資
者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷?br/>（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值
日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定
公允價(jià)值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、股指期貨合約，以估值日結(jié)算價(jià)估值；估值日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的結(jié)算價(jià)估值。
6、港股通投資持有證券資產(chǎn)估值涉及到港幣或其他外幣幣種對(duì)人民幣匯率的，按基金
估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)或其他可以反映公允價(jià)值的匯
率進(jìn)行估值。
稅收：對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外
交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；
對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將
在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?br/>值的公平性。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)
基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠
償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，
基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失
時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和基金托管人之外的第三
方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法
規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決或裁定、仲裁裁決對(duì)受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)
償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)或港股通臨時(shí)暫停時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值予以公布。
本基金在每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值時(shí)，將統(tǒng)一按前一日基金資
產(chǎn)凈值的1.20%的年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，投資者實(shí)際承擔(dān)的管理費(fèi)將依據(jù)基金合同“第十五部
分基金費(fèi)用與稅收”的約定計(jì)算和收取。
本基金在每個(gè)工作日計(jì)算C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值時(shí)，將統(tǒng)一按
前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)算銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的投
資者實(shí)際承擔(dān)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將依據(jù)基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”的約定計(jì)算和
收取。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶(hù)
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、外匯市場(chǎng)、登記結(jié)算公司以及存款銀
行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏，或由于國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金
管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺漏而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
第十二部分基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后任一類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一
類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額之間由于A類(lèi)基金份額不收取而C類(lèi)基金份額收取
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，經(jīng)過(guò)履行適
當(dāng)程序，基金管理人可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介
公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
外）；
6、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和認(rèn)
證費(fèi)；
7、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
8、基金的證券/期貨等交易、結(jié)算費(fèi)用；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10、基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或
基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)確定該筆基金份額對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)。當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額
或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，若該筆基金份額持有期限不足一年（即365天，下同），則
按1.20%年費(fèi)率收取管理費(fèi)；若該筆基金份額持有期限達(dá)到一年及以上，則根據(jù)持有期間年
化收益率分為以下三種情況，分別確定對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)率檔位：
若持有期間相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的年化超額收益率（扣除超額管理費(fèi)后）超過(guò)6%且持有
收益率（扣除超額管理費(fèi)后）為正，按1.50%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；若持有期間的年化超額收
益率在-3%及以下，按0.60%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；其他情形按1.20%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)。
持有期間年化收益率（R） 管理費(fèi)率（年費(fèi)率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%
R≤Rb-3% 0.60%
其他情形 1.20%
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期年化收益率。
②特別的，當(dāng)持有期限達(dá)到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬扣除超額
管理費(fèi)后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時(shí)，仍按1.20%年費(fèi)率收取該筆基金
份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率仍需滿(mǎn)足本基金收取
超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。
具體而言，本基金的管理費(fèi)包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，按以下方式計(jì)
算和確認(rèn)。
（1）固定管理費(fèi)
固定管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。固定管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H1＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基
金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行資金
支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)
法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)
或有管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。或有管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H2＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計(jì)提的或有管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，若該筆基金份額持有期限不
足一年，則該筆基金份額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收取的管理
費(fèi)；若該筆基金份額持有期限達(dá)到一年及以上，且該筆基金份額的持有期間年化收益率R
符合下表“情形一”的收取情形，則基金管理人實(shí)際應(yīng)收取的或有管理費(fèi)為0，該筆基金份
額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)將全額返還給投資者。其中：對(duì)于贖回業(yè)務(wù)，返還的或有管理
費(fèi)將作為贖回款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)；對(duì)于轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，返還的或有管理費(fèi)將作為轉(zhuǎn)出份
額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)入的基金；對(duì)于基金合同終止情形，返還的或有管理費(fèi)將與基金
清算款一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)；若該筆基金份額的持有期間年化收益率R符合下表“情形
二”和“情形三”，則該筆基金份額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收
取的管理費(fèi)。
基金超額管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，當(dāng)且僅當(dāng)該筆基金份額持有
期限達(dá)到一年及以上，且該筆基金份額的持有期間年化收益率R符合下表“情形三”的收
取情形，則將對(duì)該筆基金份額按照0.30%的年費(fèi)率計(jì)算超額管理費(fèi)，并確認(rèn)為應(yīng)由管理人收
取的管理費(fèi)。其中：對(duì)于贖回業(yè)務(wù)，超額管理費(fèi)將從贖回款項(xiàng)中扣除；對(duì)于轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，超額
管理費(fèi)將從轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)中扣除；對(duì)于基金合同終止情形，超額管理費(fèi)將從基金清算
款中扣除。
當(dāng)基金份額持有期限達(dá)到一年及以上，投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情
形發(fā)生時(shí)，本基金根據(jù)以下三種情形確認(rèn)應(yīng)實(shí)際收取的或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費(fèi) （年費(fèi)率） 超額管理費(fèi) （年費(fèi)率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對(duì)于“情形三”，若擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0
時(shí)，仍按1.20%年費(fèi)率收取該筆基金份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費(fèi)
后的年化收益率仍需滿(mǎn)足本基金收取超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。
每筆基金份額的年化收益率（R）計(jì)算方法如下：
擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（R*）的計(jì)算方法如下：
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期年化收益率；
A為該筆基金份額在贖回、轉(zhuǎn)出申請(qǐng)日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累計(jì)凈
值；
B為該筆基金份額在認(rèn)購(gòu)日、申購(gòu)或轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日的基金份額累計(jì)凈值，其中認(rèn)購(gòu)日基金
份額（累計(jì)）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額在認(rèn)購(gòu)日、申購(gòu)或轉(zhuǎn)入申請(qǐng)日的基金份額凈值，其中認(rèn)購(gòu)日的基金份
額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆基金份額申購(gòu)、轉(zhuǎn)入確認(rèn)
日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內(nèi)擬扣除的超額管理費(fèi)。
對(duì)于已經(jīng)確認(rèn)為基金管理人收入的或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，基金托管人將按照與基金
管理人雙方協(xié)商一致的方式支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況
和市場(chǎng)環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對(duì)本基金的管理費(fèi)（含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超
額管理費(fèi)）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)或收取方式進(jìn)行調(diào)整。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金
管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行資金支
取，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法
按時(shí)支取的，支取日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
本基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年
度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)。投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金份額且持續(xù)持有期限
超過(guò)一年的（即365天，下同），將不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。本基金C類(lèi)基金份額實(shí)際收
取的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將按以下方式確認(rèn)：
（1）基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，將按0.40%年費(fèi)率每日計(jì)提銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)，但并不實(shí)際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情
形發(fā)生時(shí)，將持有期間計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)返還給投資者。其中，對(duì)于贖回業(yè)務(wù)，返還的銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)將作為贖回款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)；對(duì)于轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)
出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)入的基金；對(duì)于基金合同終止情形，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將與
基金清算款一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)。
（2）基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，將按0.40%
年費(fèi)率每日計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。對(duì)于投資者持續(xù)持有期限小于等于一年的C類(lèi)基金份額計(jì)提
的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，按月支付，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，在次月初五個(gè)
工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)提的
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不實(shí)際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的
情形發(fā)生時(shí)返還給投資者。其中，對(duì)于贖回業(yè)務(wù)，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為贖回款項(xiàng)一并劃
轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)；對(duì)于轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至
轉(zhuǎn)入的基金；對(duì)于基金合同終止情形，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將與基金清算款一并劃轉(zhuǎn)至投資者
賬戶(hù)。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)（包括固定管
理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)），詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式
查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理
費(fèi)收取情況、基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申
購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十二）基金管理費(fèi)收費(fèi)機(jī)制調(diào)整的有關(guān)公告
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況按照基金合同約定，且在對(duì)基金份額持有
人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后，調(diào)整基金管理費(fèi)收費(fèi)機(jī)制?；鸸?br/>理人必須最遲于新的費(fèi)率或者新的收費(fèi)機(jī)制實(shí)施前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介
上刊登公告，披露基金管理費(fèi)收費(fèi)機(jī)制調(diào)整的有關(guān)信息。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金投資港股通標(biāo)的股票，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。若中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
若本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和
更新的招募說(shuō)明書(shū)等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策
和交易目標(biāo)。
若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券
明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
若本基金參與融資，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招
募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情
況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則另有規(guī)定的從其規(guī)定。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，以供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶(hù)份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶(hù)份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋
賬戶(hù)份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶(hù)份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)約定辦理主袋賬戶(hù)份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作
情況確定是否暫停申購(gòu)。本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適
用于主袋賬戶(hù)份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶(hù)的份額凈值辦理主袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶(hù)份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶(hù)總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶(hù)資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶(hù)投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶(hù)中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側(cè)袋賬戶(hù)中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)份額持
有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶(hù)份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間的，該凈值或凈值參考區(qū)間不代表
基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
六、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)
側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修
改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金
特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及
其他風(fēng)險(xiǎn)。
一、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于證券市場(chǎng)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)
格產(chǎn)生影響而形成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)和再
投資風(fēng)險(xiǎn)等。
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺(tái)，引
起債券價(jià)格的波動(dòng)，從而給投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的變化會(huì)對(duì)基金所投資的證券的基本面產(chǎn)
生影響，從而影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率的變化直接影響著債券
的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平?；?br/>投資于債券和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金的購(gòu)買(mǎi)力可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚?br/>下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)利率下降將影響固定收益類(lèi)證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升帶來(lái)的價(jià)
格風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。當(dāng)利率上升
時(shí)，債券價(jià)格會(huì)下降，但是利息的再投資收益會(huì)上升。
二、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。
1、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、
人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其
證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。基金可通過(guò)投資
多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人無(wú)法按時(shí)還本付息，而使投資遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)為信用風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表
現(xiàn)在公司債券中，公司如果因?yàn)槟撤N原因不能完全履約支付本金和利息，則債券投資就會(huì)承
受較大的虧損。廣義的信用風(fēng)險(xiǎn)不僅指企業(yè)的違約風(fēng)險(xiǎn)，還包括市場(chǎng)信用利差擴(kuò)大及企業(yè)信
用評(píng)級(jí)下降的風(fēng)險(xiǎn)。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，基金的收益
水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此基金可能因?yàn)榛?br/>管理人的因素而影響基金收益水平。
四、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資
人大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。前者是指金融資產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)或無(wú)法按照正常的市場(chǎng)價(jià)格交易而引起
損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動(dòng)性，從而在收益性方面可
能會(huì)有些損失，影響基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。后者是指在開(kāi)放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生
巨額贖回的情形，巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基
金份額凈值。
1、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、期貨交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好
的規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括境內(nèi)依法發(fā)行或上市
交易的股票、港股通標(biāo)的股票、存托憑證、債券和貨幣市場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散
投資的原則在行業(yè)和個(gè)股/個(gè)券方面未有高集中度的特征。綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基
金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的事前監(jiān)測(cè)、
事中管控與事后評(píng)估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行流動(dòng)性評(píng)
估，確認(rèn)是否可以接受所有贖回申請(qǐng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，需充分評(píng)
估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動(dòng)與基金份額凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖
回申請(qǐng)，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)
基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基
金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%的，基金管理
人可對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
3、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
開(kāi)放式基金要隨時(shí)應(yīng)對(duì)投資人的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為
現(xiàn)金時(shí)對(duì)基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回
時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，將根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款
項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐怠⒉捎脭[動(dòng)定價(jià)機(jī)制、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的其他措施?；鸸芾砣藢?shí)施前述備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者可能面臨無(wú)法及時(shí)贖
回、無(wú)法全部贖回、或贖回成本相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)。具體如下：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”之“九、巨額贖回的情形及
處理方式”，詳細(xì)了解本基金延期辦理巨額贖回申請(qǐng)的情形及程序。在此情形下，投資人面
臨無(wú)法全部贖回或無(wú)法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金暫?；蜓悠谵k理巨額贖回申請(qǐng)的
情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)
具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩
支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖
回申請(qǐng)的情形及程序。在此情形下，若本基金暫停接受贖回申請(qǐng)，投資人在暫停贖回期間將
無(wú)法贖回其持有的基金份額。
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)
具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩
支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖
回款項(xiàng)的情形及程序。在此情形下，若本基金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，
可能影響投資人的資金安排。
（4）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者，應(yīng)當(dāng)收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，該贖回費(fèi)全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。因此，短期贖回費(fèi)的收取將使得持續(xù)持有期少于7日的投資者將承擔(dān)較高的
贖回費(fèi)。
（5）暫?；鸸乐?br/>具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，詳細(xì)
了解本基金暫停估值的情形及程序。當(dāng)發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r(shí)，一方面投資者所查詢(xún)到
的凈值可能不能及時(shí)、準(zhǔn)確地反映基金投資的市場(chǎng)價(jià)值，另一方面在發(fā)生暫停估值的情況后，
基金管理人會(huì)根據(jù)基金合同約定，或視情況暫停接受贖回請(qǐng)求或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（6）采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?br/>值的公平性，擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)自律規(guī)則
的規(guī)定。當(dāng)基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形且基金管理人決定采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，大額申購(gòu)或
贖回的申購(gòu)凈值或贖回凈值可能發(fā)生變動(dòng)，將直接影響到大額申購(gòu)或贖回投資者的投資收
益。
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶(hù)進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶(hù)份額將停止披露各類(lèi)基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回
和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶(hù)份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的基金份額持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶(hù)份額和側(cè)袋賬戶(hù)份額，側(cè)袋賬戶(hù)份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶(hù)資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶(hù)特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈
值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間
的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶(hù)
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)出現(xiàn)其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施時(shí)，基金管理人可能在與基金托管人
協(xié)商后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相關(guān)要求，采取對(duì)本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，具體情況
的相關(guān)說(shuō)明由基金管理人屆時(shí)公告確定。
五、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金屬于混合型基金，如果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金將無(wú)法完全避免股票
市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于
港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%），股票受宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)環(huán)境、
技術(shù)周期等各類(lèi)因素的影響，對(duì)于上述因素的理解或分析錯(cuò)誤將導(dǎo)致本基金管理人對(duì)股票內(nèi)
在價(jià)值的判斷出現(xiàn)失誤，進(jìn)而導(dǎo)致本基金管理人做出錯(cuò)誤的投資決策。
2、港股通機(jī)制下，港股通標(biāo)的股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括港股通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合
交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“香港聯(lián)交所”或“聯(lián)交所”）上市的港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)若投資
于港股通標(biāo)的股票，除與其他投資于內(nèi)地市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還面
臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異所
帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
與內(nèi)地A股市場(chǎng)相比，港股市場(chǎng)上外匯資金流動(dòng)更為自由，海外資金的流動(dòng)對(duì)港股價(jià)格
的影響巨大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)受
到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大。
（2）股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買(mǎi)入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣(mài)出），同
時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類(lèi)相對(duì)豐富以及做空機(jī)制的
存在，港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，本基金持倉(cāng)的波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。
（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買(mǎi)賣(mài)是以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行支付，并且資金不留港
（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買(mǎi)
賣(mài)結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔(dān)港元對(duì)人民幣匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，
以及因匯率大幅波動(dòng)引起賬戶(hù)透支的風(fēng)險(xiǎn)。
另外本基金對(duì)港股買(mǎi)賣(mài)每日結(jié)算中所采用的報(bào)價(jià)匯率可能存在報(bào)價(jià)差異，本基金可能需
額外承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)結(jié)算匯率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來(lái)的損失；同時(shí)根據(jù)港股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日
買(mǎi)賣(mài)港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買(mǎi)入/賣(mài)出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)的資金，該參考匯率買(mǎi)入價(jià)和賣(mài)出價(jià)設(shè)定
上存在比例差異，以抵御該日匯率波動(dòng)而帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外
占用進(jìn)而降低基金投資效率的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌?chǎng)每
日額度不足，而不能買(mǎi)入投資標(biāo)的進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范
圍限制規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣(mài)出不能買(mǎi)入。
本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時(shí)買(mǎi)入看好的投資標(biāo)的，而錯(cuò)失
投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日的交易日才為港股通交易日，
存在港股通交易日不連貫、港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣(mài)出的情形（如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原因
休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)
港股通交易日開(kāi)市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所
持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）交收制度帶來(lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日（T日買(mǎi)賣(mài)股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安排，
本基金在T日（港股通交易日）賣(mài)出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣(mài)出當(dāng)日之后第二
個(gè)港股通交易日）才能在香港市場(chǎng)完成清算交收，賣(mài)出的資金在T+3日才能回到人民幣資金
賬戶(hù)。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣(mài)出港股后資金
不能及時(shí)到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也
存在不能及時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)組合中A股和港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）港股通下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收
購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港
股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市
股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)
益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不
得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上市公司方可采取停牌
措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場(chǎng)的停牌制度，聯(lián)交所對(duì)停牌的具體時(shí)長(zhǎng)并沒(méi)有量化規(guī)定，
只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則；同時(shí)與A股市場(chǎng)對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)
其財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱(chēng)前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法
不同，在香港聯(lián)交所市場(chǎng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)警示板，聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市
過(guò)程中擁有相對(duì)較大的主導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金
帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）港股通規(guī)則變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則的限制和影
響；本基金存在因港股通規(guī)則變動(dòng)而帶來(lái)基金投資受阻或所持資產(chǎn)組合價(jià)值發(fā)生波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)。
（11）基金資產(chǎn)投資港股通標(biāo)的股票比例的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（12）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)
除上述顯著風(fēng)險(xiǎn)外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1）除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費(fèi)、交易費(fèi)、交易系統(tǒng)費(fèi)、印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)等
稅費(fèi)外，在不進(jìn)行交易時(shí)也可能要繼續(xù)繳納證券組合費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用，本基金存在因費(fèi)用估算不
準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶(hù)透支的風(fēng)險(xiǎn)；
2）在香港市場(chǎng)，部分中小市值港股成交量相對(duì)較少，流動(dòng)性較為缺乏，本基金投資此
類(lèi)股票可能因缺乏交易對(duì)手而面臨個(gè)股流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
3）在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)公司之間的
報(bào)盤(pán)系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)的交易中斷風(fēng)
險(xiǎn)；
4）存在港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無(wú)法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；另外港股
通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）因結(jié)算參與人未完成與中
國(guó)結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；（二）結(jié)算參與人對(duì)本
基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；（三）結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送
的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；（四）其他因結(jié)算參與人未遵守
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金利益受到損害的情況；
5）出現(xiàn)境內(nèi)證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，證券交易服務(wù)公司將可能暫停
提供部分或者全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
3、浮動(dòng)管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)
和超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長(zhǎng)和持有期間年化收益率水平（詳見(jiàn)基金合同
“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購(gòu)本基金時(shí)無(wú)法預(yù)先確定本基金的整
體管理費(fèi)水平。
（2）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算
管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或
基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披
露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（3）本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對(duì)基金收益的保證。
4、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括基金作為存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人
的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；
因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存
托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一
種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。投資于
衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品通常
具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。
并且由于衍生品定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采
用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，合約標(biāo)的價(jià)格微小的
變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在
規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)?yè)p失。另外，股指期貨在
對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過(guò)程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)楣芍钙谪浐霞s與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而
面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利
率風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)
益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等
與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、交易被限
制的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。
8、本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的主要風(fēng)
險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)等。
信用風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的發(fā)行主體是上市公司或其股東。如果可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券在存續(xù)期間，上市公司或其股東存在較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或償債能力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券的價(jià)格沖擊較大。
提前贖回風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券通常規(guī)定了發(fā)行人可以在滿(mǎn)足特定條件后，以
某一價(jià)格強(qiáng)制贖回債券。當(dāng)發(fā)行人發(fā)布強(qiáng)制贖回公告后，投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，
將被以贖回價(jià)強(qiáng)制贖回，可能遭受損失。
9、本基金在每個(gè)工作日計(jì)算C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值時(shí)，將統(tǒng)一
按前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)算銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但C類(lèi)基金份額的
投資者實(shí)際承擔(dān)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將依據(jù)基金合同“第十五部分基金的費(fèi)用與稅收”的約定計(jì)
算和收取，導(dǎo)致基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額
凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)
險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
七、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第十八部分基金的終止與清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新任基金管理人、新任基金托
管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一
接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，并
加上或扣除相應(yīng)的費(fèi)用（如涉及對(duì)應(yīng)的或有管理費(fèi)、超額管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)）。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算報(bào)告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在
《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類(lèi)別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）
以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；但向監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基
金合同》的約定，為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求，或因向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法
律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置；
（4）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交
易過(guò)戶(hù)、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（5）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（7）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（8）因法律法規(guī)、相關(guān)政策調(diào)整或市場(chǎng)情況等調(diào)整而需要修訂管理費(fèi)相關(guān)計(jì)算規(guī)則及
參數(shù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決
定之日起60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?br/>額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或
基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力。
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書(shū)
面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書(shū)
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非
現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比
照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。基金份額持有人亦可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短
信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?br/>出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定的，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)
面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新任基金管理人、新任基金托
管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一
接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，并
加上或扣除相應(yīng)的費(fèi)用（如涉及對(duì)應(yīng)的或有管理費(fèi)、超額管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)）。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算報(bào)告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）
名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
設(shè)立日期：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〔1998〕31號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-82021233
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“托管人”）
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括境內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的股票
（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證、
債券（含國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、地方政府債、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的債券）、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場(chǎng)工具、
同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，
投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%）；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例
合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，以變
更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）股票資產(chǎn)及存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股
票占股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%）；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以
及投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股
合計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券
（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%，完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?br/>有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本
基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
b.本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府
債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
c.本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；
d.本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定，即投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；
e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（15）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（17）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約
定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托
管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)
基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
（六）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋
賬戶(hù)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、
期貨結(jié)算賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)別基
金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全、完整保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法
規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，分賬管理，獨(dú)立核算，確?；?br/>金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿(mǎn)或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)
告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基
金銀行賬戶(hù)中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同及其他有關(guān)規(guī)定的生效條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之費(fèi)用應(yīng)由各方各
自承擔(dān)。
（三）基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶(hù)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶(hù)的管理應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶(hù)，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶(hù)銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶(hù)開(kāi)立和賬戶(hù)相關(guān)信息變更過(guò)程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶(hù)或賬戶(hù)變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶(hù)、結(jié)算備付金賬戶(hù)及其他投資賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
2、本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶(hù)，亦不得使用本基金的證券賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、
使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)
辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市
場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)和資金結(jié)算專(zhuān)戶(hù)，并代表基金進(jìn)行
銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定或受限于第三方機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或
行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的格式合同等基金管理人不可控制因素外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不
少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額凈值是指計(jì)
算日該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指
引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基
金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類(lèi)基金份額凈值，
并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方
約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值
復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。本
基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶(hù)的基金
凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予
以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)任一類(lèi)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到
該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)任
一類(lèi)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)
定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金
托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承
擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)?br/>利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美?br/>主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金
額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、外匯市場(chǎng)、登記結(jié)算公司以及存款銀
行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏，或由于國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金
管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺漏而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)基金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意
見(jiàn)進(jìn)行信息披露的責(zé)任。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成?！痘鸷贤飞Ш?，招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說(shuō)明書(shū)其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)
站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?br/>金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每
年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度
報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完
成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?！痘鸷贤飞Р蛔?br/>兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表和報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)表和報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，
基金托管人在收到后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)留
足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方
的報(bào)表或報(bào)告存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙
方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤
后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部
門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不
能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表或報(bào)告達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表
或報(bào)告對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?br/>所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭(zhēng)議處理
期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)
定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行相關(guān)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下服務(wù)內(nèi)容，由基金管理人在
正常情況下向投資者提供，基金管理人可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況以及基金份額持有人的需要和市
場(chǎng)的變化，不斷完善并增加和修改服務(wù)項(xiàng)目。
一、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新及網(wǎng)上交易服務(wù)
為豐富投資者的交易方式和渠道，基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務(wù)。
在營(yíng)銷(xiāo)渠道創(chuàng)新方面，本基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，已開(kāi)通基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)，
投資者可登錄本基金管理人的網(wǎng)站（www.phfund.com.cn），更加方便、快捷地辦理基金交易
及信息查詢(xún)等已開(kāi)通的各項(xiàng)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。同時(shí)，投資者可關(guān)注鵬華基金官方微信賬號(hào)
（微信號(hào):penghuajijin），快速實(shí)現(xiàn)凈值查詢(xún)功能，綁定個(gè)人賬戶(hù)之后，還可實(shí)現(xiàn)賬戶(hù)查詢(xún)功
能和交易功能。鵬華直銷(xiāo)APP（即鵬華A加錢(qián)包APP）及鵬華基金微信號(hào)目前也支持鵬華
基金客戶(hù)進(jìn)行非直銷(xiāo)基金資產(chǎn)的查詢(xún)服務(wù)?；鸸芾砣藢⒉粩嗯ν晟片F(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷(xiāo)售
渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。
二、信息定制服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、短信平臺(tái)、呼叫中心
（400-6788-533；0755-82353668）等渠道提交信息定制申請(qǐng)，在申請(qǐng)獲基金管理人確認(rèn)后，
基金管理人將通過(guò)手機(jī)短信、E-MAIL等方式為客戶(hù)發(fā)送所定制的信息。手機(jī)短信可定制的
信息包括：月度短信賬單、鵬華早訊、持有基金周末凈值等；郵件定制的信息包括：鵬友會(huì)
周刊、電子對(duì)賬單等信息?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整發(fā)送的定
制信息內(nèi)容。
三、在線咨詢(xún)服務(wù)
投資者可通過(guò)在線客服、短信接收平臺(tái)、鵬華基金官方微信（微信號(hào)：penghuajijin）等
網(wǎng)絡(luò)通訊工具進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢(xún)，基金管理人7×24小時(shí)提供智能機(jī)器人咨詢(xún)服務(wù)，在工作時(shí)間
內(nèi)有專(zhuān)人在線提供咨詢(xún)服務(wù)。
四、客戶(hù)服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)
呼叫中心（400-6788-533、0755-82353668）自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供每周7×24小時(shí)基金賬戶(hù)
余額、交易情況、基金產(chǎn)品信息與服務(wù)等信息查詢(xún)。
呼叫中心人工坐席提供工作日8:30－21:00的坐席服務(wù)（重大法定節(jié)假日除外），投資者
可以通過(guò)該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信息查詢(xún)、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。
五、客戶(hù)投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)直銷(xiāo)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、基金管理人設(shè)置的投訴專(zhuān)線、呼叫中心人工
熱線、書(shū)信、電子郵件等渠道，對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
電話、電子郵件、書(shū)信、網(wǎng)絡(luò)在線是主要投訴受理渠道，基金管理人設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理投
訴電話（0755-82353668）、信箱、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)?，F(xiàn)場(chǎng)投訴和意見(jiàn)簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，由各
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理后反饋給本基金管理人跟進(jìn)處理。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露
辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在規(guī)定媒介上公告。
第二十三部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)由基金管理人、基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定置備于各自住所，投資
人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可在支付工本費(fèi)后在合理時(shí)間內(nèi)獲取本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)
印件，但應(yīng)以招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十四部分備查文件
一、備查文件包括：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金注冊(cè)的文件
2、《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》
3、《鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見(jiàn)書(shū)
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
二、備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：
1、存放地點(diǎn)：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余
備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資人可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
鵬華卓越成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū).pdf