東方和煦30天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
【本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)售（基金管理人自有資金除外）】
基金管理人：東方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
重要提示
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）根據(jù) 2025 年
12 月 12 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予東方和
煦 30 天持有期債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]2778 號(hào)）準(zhǔn)予募
集注冊(cè)。
東方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金管理人”）保證《東方和煦 30
天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)
明書(shū)”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作
出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)?；鸬?br/>過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金
業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資
者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)
購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收
益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及其
他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短持有期限。最短持有期到期日前，基金
份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。最短持有期屆滿(mǎn)后，投資者可提出贖回申請(qǐng)。因此
基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，理論上其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍當(dāng)中，可能帶來(lái)以下風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、
利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。具體請(qǐng)參考招募說(shuō)
明書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)揭示章節(jié)。
本基金將國(guó)債期貨納入到投資范圍中，因此，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化
的風(fēng)險(xiǎn)。基差風(fēng)險(xiǎn)是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，
使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨
合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏
廣度或深度導(dǎo)致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求，使得
所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)
險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。具體請(qǐng)參考招募說(shuō)明書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)揭示章節(jié)。
《基金合同》生效后，連續(xù) 50 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn) 200 人或
者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，基金合
同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。因此投資者可能面臨《基金合同》自動(dòng)終
止的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益
特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否
和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
目 錄
一、緒言........................................................................................................ 1
二、釋義........................................................................................................ 2
三、基金管理人............................................................................................ 8
四、基金托管人.......................................................................................... 25
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................................................... 27
六、基金的募集.......................................................................................... 29
七、基金合同的生效.................................................................................. 35
八、基金份額的申購(gòu)與贖回...................................................................... 36
九、基金的投資.......................................................................................... 49
十、基金的財(cái)產(chǎn).......................................................................................... 59
十一、基金資產(chǎn)估值.................................................................................. 60
十二、基金的收益與分配.......................................................................... 66
十三、基金的費(fèi)用與稅收.......................................................................... 68
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).......................................................................... 71
十五、基金的信息披露.............................................................................. 72
十六、側(cè)袋機(jī)制.......................................................................................... 79
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................................................... 82
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................. 89
十九、基金合同的內(nèi)容摘要...................................................................... 92
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................ 109
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................................................119
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)........................................................................ 121
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.................................................... 122
二十四、備查文件.................................................................................... 123
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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一、緒 言
《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)
明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基
金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式
證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他
有關(guān)規(guī)定以及《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基
金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明
的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明
書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?br/>約定基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?br/>當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依基金合同
取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)
事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋 義
在《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》中，除非文意另有
所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金
2、基金管理人：指東方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金基
金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東方和煦 30 天持
有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基
金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
三十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆全
國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改
<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實(shí)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修
正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月
1 日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境
內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指東方基金管理股份有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
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代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為東方基金管理股份
有限公司或接受東方基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
28、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變
動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日
期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過(guò) 3 個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T 日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)
放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《東方基金管理股份有限公司公開(kāi)募集證券投資基金登記
業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)
則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的 10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、已
實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)別基金份額
總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程
52、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
53、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
54、A 類(lèi)基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用（通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的除外），不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額
55、C 類(lèi)基金份額：指從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
費(fèi)用的基金份額；其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額，計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款
一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額，持
續(xù)持有期限超過(guò)一年（即 365 天，下同）繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相
應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從
而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并
得到公平對(duì)待
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬
戶(hù)進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)為
側(cè)袋賬戶(hù)
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致
資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專(zhuān)門(mén)用于管
理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具
61、信用保護(hù)買(mǎi)方：指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
62、信用保護(hù)賣(mài)方：指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
63、名義本金：指一筆信用衍生產(chǎn)品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的金額，各項(xiàng)支付
和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
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64、最短持有期限：指本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短持有期限。即：
自基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或
基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起，至基金合同生效日、基金份
額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起的第 30 日（該日即為最短持有期到期
日，如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止，最短持有期到期日前，基金份
額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份
額持有人可提出贖回申請(qǐng)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人
一、基金管理人基本情況
名稱(chēng)：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街 28 號(hào) 1-4 層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路 161 號(hào)院 1 號(hào)樓遠(yuǎn)洋銳中心 26 層
郵政編碼：100073
法定代表人：崔偉
成立時(shí)間：2004 年 6 月 11 日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：叁億叁仟叁佰叁拾叁萬(wàn)元人民幣
營(yíng)業(yè)期限：2004 年 6 月 11 日至長(zhǎng)期
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理；從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)；中
國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]80 號(hào)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：911100007635106822
聯(lián)系人：李景巖
電話：010-66295888
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱(chēng) 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)
（萬(wàn)股） 持股比例
東北證券股份有限公司 19,200 57.60%
河北國(guó)控資本管理有限公司 8,100 24.30%
渤海國(guó)際信托股份有限公司 2,700 8.10%
海南匯智長(zhǎng)行企業(yè)管理咨詢(xún)合伙企
業(yè)（有限合伙） 1,170 3.51%
海南匯遠(yuǎn)長(zhǎng)行企業(yè)管理咨詢(xún)合伙企
業(yè)（有限合伙） 1,123 3.37%
海南匯聚長(zhǎng)行企業(yè)管理咨詢(xún)合伙企
業(yè)（有限合伙） 1,040 3.12%
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合計(jì) 33,333 100%
股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)
控制委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)；公司組織管理實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，
下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品委員會(huì)、IT 治理委
員會(huì)、預(yù)算管理委員會(huì)、估值委員會(huì)、反洗錢(qián)工作組和權(quán)益投資部、權(quán)益研究部、
固定收益投資部、固定收益研究部、量化投資部、絕對(duì)收益部、資產(chǎn)配置部、多元
資產(chǎn)投資部、專(zhuān)戶(hù)投資部、市場(chǎng)部、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部、渠道管理部、網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)部、
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部、戰(zhàn)略客戶(hù)部、財(cái)富管理一部、財(cái)富管理二部、財(cái)富管理三部、董
事會(huì)辦公室、運(yùn)營(yíng)部、交易部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、綜合管理部、
風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)法務(wù)部、監(jiān)察稽核部及北京分公司、上海分公司、廣州分公司、
深圳分公司、成都分公司、海口分公司；公司設(shè)督察長(zhǎng)，分管風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)法
務(wù)部、監(jiān)察稽核部，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和監(jiān)察稽核工作。
二、基金管理人主要人員情況
（一）董事會(huì)成員
劉鴻鵬先生，代行董事長(zhǎng)，總經(jīng)理，兼任東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事，行
政管理碩士。曾任新華證券股份有限公司長(zhǎng)春同志街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，東北證券股份
有限公司杭州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，東方基金管理股份有
限公司（原東方基金管理有限責(zé)任公司）總經(jīng)理助理、公司副總經(jīng)理、首席信息官。
崔偉先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任中國(guó)人民銀行副主任科員、主任科員、副
處級(jí)秘書(shū)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨組秘書(shū)、秘書(shū)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行東莞中心支
行副行長(zhǎng)、黨委委員，中國(guó)人民銀行汕頭中心支行行長(zhǎng)、黨委書(shū)記兼國(guó)家外匯管理
局汕頭中心支局局長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局副局長(zhǎng)兼黨委委員、局長(zhǎng)兼黨委書(shū)記，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)部副主任兼中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者教育辦公室召集人、中國(guó)證券投資基
金業(yè)協(xié)會(huì)第一屆理事、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆監(jiān)事、東北證券股份有限公
司副董事長(zhǎng)、東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)、東方基金管理股份有限公司董事
長(zhǎng)。
何俊巖先生，董事，碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估
師，吉林省五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)芦@得者。曾任吉林省五金礦產(chǎn)進(jìn)出口公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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科長(zhǎng)，東北證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、客戶(hù)資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，福建
鳳竹紡織科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，東北證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，東北證券
股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總裁、常務(wù)副總裁，東證融達(dá)投資有限公司董事，東證
融通投資管理有限公司董事，東方基金管理有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席；現(xiàn)任東北證
券股份有限公司黨委委員、副董事長(zhǎng)、總裁，兼任吉林省人民政府決策咨詢(xún)委員會(huì)
第五屆委員，吉林省第十四大人大代表、長(zhǎng)春市第十六屆人大代表，東證融達(dá)投資
有限公司董事長(zhǎng)。
李雪飛先生，董事，碩士。曾任東北證券股份有限公司長(zhǎng)春自由大路證券營(yíng)業(yè)
部總經(jīng)理、長(zhǎng)春同志街第三證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，客戶(hù)服務(wù)部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總
經(jīng)理、金融產(chǎn)品部總經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)管理部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)主任、
總裁助理、職工監(jiān)事；現(xiàn)任東北證券股份有限公司黨委委員、副總裁、財(cái)富資管業(yè)
務(wù)委員會(huì)主任、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，兼任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
委員，上海證券交易所第六屆理事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員，吉林省資本市場(chǎng)發(fā)展促
進(jìn)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)，長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)第十八屆、第十九屆人民代表大會(huì)代表，東證
融匯證券資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，渤海期貨股份有限公司董事。
董晨先生，董事，碩士。曾任華夏證券研究所副所長(zhǎng)，中信建投證券研發(fā)部副
總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）；西南證券研發(fā)中心總經(jīng)理，宏源證
券研究所（機(jī)構(gòu)客戶(hù)部）所長(zhǎng)（總經(jīng)理），東北證券股份有限公司上海研究咨詢(xún)分公
司總經(jīng)理?，F(xiàn)任東北證券股份有限公司黨委委員、副總裁、戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理，兼
任東證融通投資管理有限公司董事長(zhǎng)，東證融達(dá)投資有限公司副董事長(zhǎng)，渤海期貨
股份有限公司董事，東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
王真女士，董事，工商管理碩士。曾任滄州日?qǐng)?bào)社記者，燕趙都市報(bào)社經(jīng)濟(jì)新
聞部主任，河北青年報(bào)社副總編輯，河北建設(shè)投資集團(tuán)有限公司集團(tuán)辦公室副主任，
河北省國(guó)有資產(chǎn)控股運(yùn)營(yíng)有限公司戰(zhàn)略投資部部長(zhǎng)；現(xiàn)任河北國(guó)控資本管理有限公
司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，兼任河北省國(guó)有資產(chǎn)控股運(yùn)營(yíng)有限公司總經(jīng)理助理、資本運(yùn)
營(yíng)總監(jiān)。
董丁丁先生，董事，金融學(xué)碩士。曾任海南航空股份有限公司飛行計(jì)劃員、機(jī)
組資源管理員、海航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司金融服務(wù)部信貸信息主管、公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、
總經(jīng)理助理，資金信貸部副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任渤海國(guó)際信托股份有限公司黨委
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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委員、財(cái)務(wù)總監(jiān)。
劉峰先生，獨(dú)立董事，大學(xué)本科。曾任湖北省黃石市律師事務(wù)所副主任，海南
方圓律師事務(wù)所主任，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師發(fā)展戰(zhàn)略研究委員會(huì)副主任，金融證
券委員會(huì)委員，曾被國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局聘為首批餐飲服務(wù)食品安全法律組
專(zhuān)家；現(xiàn)任上海市錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，兼任北京百普賽斯生物科技股份
有限公司獨(dú)立董事。
陳守東先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任通化煤礦學(xué)院教師，吉林大學(xué)數(shù)學(xué)
系教師，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，吉林大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，吉林
大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心教授、博士生導(dǎo)師；現(xiàn)已退休，兼任長(zhǎng)春富維集團(tuán)汽車(chē)零部
件股份有限公司獨(dú)立董事,中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事。
雷小玲女士，獨(dú)立董事，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、工商管理碩士。曾任貴陽(yáng)
市財(cái)經(jīng)學(xué)校會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)教師，貴州省財(cái)經(jīng)學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)系教師?，F(xiàn)任中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特普）監(jiān)事長(zhǎng)、海南分所負(fù)責(zé)人，兼任海南省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)咨詢(xún)
委員會(huì)主任委員。
王大剛先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士。曾任中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司國(guó)投穗甬(現(xiàn)
國(guó)瑞金融）資產(chǎn)管理公司黨支書(shū)記副總裁，廣西廣投資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總裁等，
現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)中國(guó)不良資產(chǎn)研究中心副理事長(zhǎng)，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院兼職教授。
（二）監(jiān)事會(huì)成員
趙振兵先生，監(jiān)事會(huì)主席，本科，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任河北華聯(lián)商廈團(tuán)委副書(shū)記、
總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，河北省商貿(mào)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)二公司副總經(jīng)理，河北省工貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)有限公司改革發(fā)展處副處長(zhǎng)，河北省國(guó)有資產(chǎn)控股運(yùn)營(yíng)有限公司團(tuán)委書(shū)記、企業(yè)
管理部副部長(zhǎng)、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)、副總裁；現(xiàn)任河北省國(guó)有資產(chǎn)控股運(yùn)營(yíng)有限公司
總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)。
龐菁菁女士，職工代表監(jiān)事，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任東方基金
管理股份有限公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理助理、量化投資部總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副
總經(jīng)理。
張強(qiáng)先生，職工代表監(jiān)事，市場(chǎng)部總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任北京市懷柔區(qū)
喇叭溝門(mén)滿(mǎn)族鄉(xiāng)政府村支書(shū)助理、《金融理財(cái)》雜志社編輯、北京正商時(shí)代營(yíng)銷(xiāo)顧問(wèn)
有限公司基金事業(yè)群總監(jiān)、東方基金管理股份有限公司市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、產(chǎn)品開(kāi)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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發(fā)部副總經(jīng)理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理。
（三）高級(jí)管理人員
劉鴻鵬先生，代行董事長(zhǎng)，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)董事介紹。
秦熠群先生，副總經(jīng)理、首席信息官，兼任東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事，
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教師、經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)等職務(wù)。2011
年 7 月加盟本基金管理人，歷任董事會(huì)辦公室主任、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)理助理，期
間曾兼任人力資源部、綜合管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門(mén)總經(jīng)理。
張科先生，副總經(jīng)理，中國(guó)人民銀行研究生部金融學(xué)博士。曾任甘肅銀光化學(xué)
工業(yè)公司中學(xué)教師，深圳發(fā)展銀行蛇口支行會(huì)計(jì)、信貸業(yè)務(wù)員，深圳發(fā)展銀行上海
分行資金部部門(mén)負(fù)責(zé)人，平安銀行北京分行副行長(zhǎng)、資深銷(xiāo)售總監(jiān)；2019 年 12 月
加盟本基金管理人，曾任特別助理。
楊貴賓先生，副總經(jīng)理、公募投資決策委員會(huì)副主任委員，東方雙債添利債券
型證券投資基金基金經(jīng)理、東方欣冉九個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理，
西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任富國(guó)基金管理有限公司固定收益研究員、基金經(jīng)理，
上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司投資主辦、固定收益投資總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理，
2019 年 9 月加盟本基金管理人，曾任總經(jīng)理助理、東方多策略靈活配置混合型證券
投資基金基金經(jīng)理、東方興潤(rùn)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方可轉(zhuǎn)債債券型證
券投資基金基金經(jīng)理。
關(guān)洪波先生，副總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)，吉林大學(xué)工商管理碩士。曾任新華證券有
限責(zé)任公司長(zhǎng)春安達(dá)街營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，東北證券有限責(zé)任公司南京中山北路營(yíng)業(yè)
部總經(jīng)理，東北證券股份有限公司松原營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、長(zhǎng)春建設(shè)街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、
運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理。2017 年 11 月加盟本基金管理人，曾任總經(jīng)理助理。
許文波先生，副總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、公募投資決策委員會(huì)副主任委員，東
方精選混合型開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理、東方龍混合型開(kāi)放式證券投資基金基
金經(jīng)理、東方興瑞趨勢(shì)領(lǐng)航混合型證券投資基金基金經(jīng)理，吉林大學(xué)工商管理碩士。
曾任新華證券有限責(zé)任公司投資顧問(wèn)部分析師、東北證券股份有限公司資產(chǎn)管理分
公司投資管理部投資經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理；德邦基金管理有限公司基金經(jīng)理、投資研究
部總經(jīng)理。2018 年 4 月加盟本基金管理人，曾任公司總經(jīng)理助理、東方雙債添利債
券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方價(jià)值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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東方中國(guó)紅利混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方欣利混合型證券投資基金基金經(jīng)
理、東方欣益一年持有期偏債混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)回報(bào)平衡混
合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方欣冉九個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、
東方強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理、東方創(chuàng)新醫(yī)療股票型證券投資基金基
金經(jīng)理。
張曉丹女士，副總經(jīng)理，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任《新財(cái)經(jīng)》雜志社副
主編、《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》中國(guó)電子商務(wù)副主編、正商傳播有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。2013
年 9 月加盟本基金管理人，歷任公募業(yè)務(wù)部、市場(chǎng)部、戰(zhàn)略客戶(hù)部總經(jīng)理及公司總
經(jīng)理助理。
李景巖先生，督察長(zhǎng)，碩士研究生，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任東北證券股份有限
公司延吉證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理、北京管理總部財(cái)務(wù)經(jīng)理。2004 年 6 月加盟本基金管
理人，歷任財(cái)務(wù)主管、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、綜合管理部總經(jīng)理兼人力資源
部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
郝麗琨女士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，吉林大學(xué)社會(huì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，國(guó)際注冊(cè)
內(nèi)審師。曾任吉林省物資貿(mào)易大廈財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、吉林省證券交易中心財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、
東北證券股份有限公司財(cái)務(wù)部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理、稽核審計(jì)部副總經(jīng)理，2010 年 2 月加
盟本基金管理人。
（四）本基金基金經(jīng)理
吳萍萍女士，公司總經(jīng)理助理、固定收益投資副總監(jiān)、公募投資決策委員會(huì)副
主任委員，中國(guó)人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，15 年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任安信證券投資
組資金交易員、民生加銀基金管理有限公司專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理。2015 年 11 月加盟本基
金管理人，曾任固定收益投資部副總經(jīng)理，東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金基金
經(jīng)理助理、東方添益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理助理、東方利群混合型發(fā)起式證
券投資基金基金經(jīng)理助理、東方強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理助理、東方
添益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理、東方安心收益保本混合型證券投資基金（于
2019 年 8 月 2 日起轉(zhuǎn)型為東方成長(zhǎng)回報(bào)平衡混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方
穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)回報(bào)平衡混合型證券投資基金基
金經(jīng)理、東方臻悅純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方合家保本混合型證券投
資基金基金經(jīng)理、東方卓行 18 個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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選純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻萃 3 個(gè)月定期開(kāi)放純債債券型證券投
資基金基金經(jīng)理、東方永泰純債 1 年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方
永悅 18 個(gè)月定期開(kāi)放純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻享純債債券型證
券投資基金基金經(jīng)理、東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理、東方恒瑞短債
債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方中債 1-5 年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理、東方享譽(yù) 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方招益?zhèn)妥C
券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方永興 18 個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)
理、東方添益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理、東方臻裕債券型證券投資基金基金經(jīng)
理、東方錦合一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、東方享悅 90 天滾
動(dòng)持有債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻寶純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、
東方臻選純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金基
金經(jīng)理。
（五）公募投資決策委員會(huì)成員
劉鴻鵬先生，代行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，公募投資決策委員會(huì)主任委員，簡(jiǎn)歷請(qǐng)參
見(jiàn)董事介紹。
楊貴賓先生，公司副總經(jīng)理、公募投資決策委員會(huì)副主任委員。簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)高
級(jí)管理人員介紹。
許文波先生，公司副總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、公募投資決策委員會(huì)副主任委員，
簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)高級(jí)管理人員介紹。
吳萍萍女士，公司總經(jīng)理助理、固定收益投資副總監(jiān)、公募投資決策委員會(huì)副
主任委員。簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)基金經(jīng)理介紹。
李瑞先生，權(quán)益投資部總經(jīng)理、公募投資決策委員會(huì)委員，中國(guó)人民大學(xué)金融
學(xué)碩士，15 年證券從業(yè)經(jīng)歷。2011 年 7 月加盟本基金管理人，曾任絕對(duì)收益部副總
經(jīng)理、權(quán)益投資部研究員，東方精選混合型開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理助理、東
方安心收益保本混合型證券投資基金（于 2019 年 8 月 2 日起轉(zhuǎn)型為東方成長(zhǎng)回報(bào)
平衡混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方增長(zhǎng)中小盤(pán)混合型開(kāi)放式證券投資基金
（于 2018 年 6 月 21 日起轉(zhuǎn)型為東方新能源汽車(chē)主題混合型證券投資基金）基金經(jīng)
理、東方成長(zhǎng)回報(bào)平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方新策略靈活配置混合型
證券投資基金基金經(jīng)理、東方惠新靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方興
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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瑞趨勢(shì)領(lǐng)航混合型證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方新能源汽車(chē)主題混合型證券投
資基金基金經(jīng)理、東方汽車(chē)產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方高端制造
混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方低碳經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
王然女士，權(quán)益研究部總經(jīng)理，公募投資決策委員會(huì)委員，北京交通大學(xué)產(chǎn)業(yè)
經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，18 年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任益民基金交通運(yùn)輸、紡織服裝、輕工制造行
業(yè)研究員。2010 年 4 月加盟本基金管理人，曾任權(quán)益投資部交通運(yùn)輸、紡織服裝、
商業(yè)零售行業(yè)研究員，權(quán)益研究部副總經(jīng)理，東方策略成長(zhǎng)股票型開(kāi)放式證券投資
基金（于 2015 年 8 月 7 日轉(zhuǎn)型為東方策略成長(zhǎng)混合型開(kāi)放式證券投資基金）基金
經(jīng)理助理、東方策略成長(zhǎng)股票型開(kāi)放式證券投資基金（于 2015 年 8 月 7 日轉(zhuǎn)型為
東方策略成長(zhǎng)混合型開(kāi)放式證券投資基金）基金經(jīng)理、東方贏家保本混合型證券投
資基金基金經(jīng)理、東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金（于 2017 年 5 月 11 日轉(zhuǎn)型
為東方成長(zhǎng)收益平衡混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方榮家保本混合型證券投
資基金基金經(jīng)理、東方民豐回報(bào)贏安定期開(kāi)放混合型證券投資基金（于 2017 年 9 月
13 日起轉(zhuǎn)型為東方民豐回報(bào)贏安混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)收益平
衡混合型證券投資基金（于 2018 年 1 月 17 日轉(zhuǎn)型為東方成長(zhǎng)收益靈活配置混合型
證券投資基金）基金經(jīng)理、東方大健康混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)收
益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方價(jià)值挖掘靈活配置混合型證券投資
基金基金經(jīng)理、東方合家保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方民豐回報(bào)贏安混
合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方盛世靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東
方新思路靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方策略成長(zhǎng)混合型開(kāi)放式證券
投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方城鎮(zhèn)消
費(fèi)主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方品質(zhì)消費(fèi)一年持有期混合型證券投資基
金基金經(jīng)理。
車(chē)日楠女士，固定收益研究部總經(jīng)理、公募投資決策委員會(huì)委員，北京交通大
學(xué)計(jì)算數(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士，11 年證券從業(yè)經(jīng)歷。2015 年 7 月加盟本基金管理人，曾任固
定收益研究部研究員、交易部債券交易員、固定收益研究部副總經(jīng)理，東方永泰純
債 1 年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方臻選純債債券型證券投資
基金基金經(jīng)理助理、東方永興 18 個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理、
東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方成長(zhǎng)回報(bào)平衡混合型證券投
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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資基金基金經(jīng)理助理、東方添益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理助理、東方臻享純債
債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方價(jià)值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基
金經(jīng)理助理、東方多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻選純債債
券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻善純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東
方臻享純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方臻萃 3 個(gè)月定期開(kāi)放純債債券型證
券投資基金基金經(jīng)理、東方永悅 18 個(gè)月定期開(kāi)放純債債券型證券投資基金基金經(jīng)
理、東方永泰純債 1 年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方興潤(rùn)債券型證
券投資基金基金經(jīng)理、東方中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理、東方享悅 90 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方卓行 18 個(gè)月定
期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方享譽(yù) 30 天滾動(dòng)持有債券型證券投資基
金基金經(jīng)理。
鄭雪瑩女士，固定收益投資部副總經(jīng)理、公募投資決策委員會(huì)委員，復(fù)旦大學(xué)
財(cái)務(wù)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士，11 年證券從業(yè)經(jīng)歷。2015 年 7 月加盟本基金管理人，曾任固定收
益研究部研究員、交易部債券交易員，東方永熙 18 個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基
金基金經(jīng)理助理、東方金元寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理助理、東方臻寶純債債券型證
券投資基金基金經(jīng)理助理、東方民豐回報(bào)贏安混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、
東方新價(jià)值混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方惠新靈活配置混合型證券投資
基金基金經(jīng)理助理、東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方金證通
貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理助理、東方多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理助
理、東方盛世靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方永熙 18 個(gè)月定期開(kāi)
放債券型證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東方金元寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、東方金
賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理、東方金證通貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、東方臻
寶純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方恒瑞短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
馮煥先生，固定收益投資部副總經(jīng)理、公募投資決策委員會(huì)委員，北京大學(xué)軟
件工程專(zhuān)業(yè)碩士，10 年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任太平洋壽險(xiǎn)北京分公司職員、北京銀行
股份有限公司管培生、貨幣市場(chǎng)交易員、投資經(jīng)理。2023 年 6 月加盟本基金管理人，
現(xiàn)任東方中債 1-5 年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、東方中債綠色普惠
主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
張博先生，多元資產(chǎn)投資部部門(mén)總經(jīng)理助理、公募投資決策委員會(huì)委員，北京
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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郵電大學(xué)電磁場(chǎng)與微波技術(shù)專(zhuān)業(yè)博士，16 年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任普天信息技術(shù)研究
院有限公司產(chǎn)業(yè)研究員、渤海證券股份有限公司高級(jí)研究員、天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有
限公司投資經(jīng)理、中信保誠(chéng)人壽股份有限公司股票部主管兼投資經(jīng)理、金元順安基
金管理有限公司基金部投資副總監(jiān)兼基金經(jīng)理。2022 年 1 月加盟本基金管理人，曾
任絕對(duì)收益部部門(mén)總經(jīng)理助理，東方民豐回報(bào)贏安混合型證券投資基金基金經(jīng)理，
現(xiàn)任東方欣益一年持有期偏債混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方強(qiáng)化收益?zhèn)?br/>證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)收益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東
方招益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。
嚴(yán)凱先生，公募投資決策委員會(huì)委員，北京大學(xué)微電子學(xué)與固體電子學(xué)專(zhuān)業(yè)碩
士，15 年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任中航證券有限公司行業(yè)與策略研究員、國(guó)都證券有限
公司行業(yè)與策略研究員。2015 年 8 月加盟本基金管理人，曾任權(quán)益研究部研究員，
東方人工智能主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方新策略靈活配置混合型
證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)回報(bào)平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任東
方人工智能主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方惠新靈活配置混合型證券投資
基金基金經(jīng)理、東方創(chuàng)新科技混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
王銳先生，公募投資決策委員會(huì)委員，內(nèi)布拉斯加大學(xué)工商管理學(xué)士，16 年證
券從業(yè)經(jīng)歷。曾任美國(guó) CLS 投資公司研究員、四川明達(dá)集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司投資發(fā)展
部副總經(jīng)理、建信基金管理有限責(zé)任公司研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、景順亞太
投資咨詢(xún)（北京）有限公司 FOF 經(jīng)理、景順縱橫投資管理（上海）有限公司 FOF 經(jīng)
理，2022 年 10 月加盟本基金管理人，現(xiàn)任東方養(yǎng)老目標(biāo)日期 2050 五年持有期混合
型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金經(jīng)理、東方養(yǎng)老目標(biāo)日期 2040 三年持有期混合型
發(fā)起式基金中基金（FOF）基金經(jīng)理。
（六）上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人職責(zé)
（一）基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
1、依法募集資金；
2、自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理
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基金財(cái)產(chǎn)；
3、依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其
他費(fèi)用；
4、銷(xiāo)售基金份額；
5、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反
了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取
必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8、選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9、擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12、依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
15、選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16、在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（二）基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限
于：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
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3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)
方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分
別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人
泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資
料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資
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料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事
務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>律行為；
24、基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期
結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
（一）本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效
的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
（二）本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有
關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
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4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
5、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
6、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
8、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（三）本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
1、越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
2、違反《基金合同》或托管協(xié)議；
3、故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
4、在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
5、拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
6、玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
7、違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
8、違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市
場(chǎng)秩序；
9、貶損同行，以抬高自己；
10、以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
11、有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
12、在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
13、其他法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
（四）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
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泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制的原則
1、健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
2、有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控
制度的有效執(zhí)行。
3、獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
4、相互制約原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
5、成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效
益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（二）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
1、控制環(huán)境
（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營(yíng)理念、
控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）管理層通過(guò)定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、
積極執(zhí)行，牢固樹(shù)立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺(jué)形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過(guò)營(yíng)
造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)
務(wù)環(huán)節(jié)。
（3）董事會(huì)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評(píng)估審查，對(duì)公司
建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時(shí)，通過(guò)充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的
監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符
合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。
（4）建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主透明的決策程
序和管理議事規(guī)則，高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系
統(tǒng)。
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（5）建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格
制定單位業(yè)績(jī)和個(gè)人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠(chéng)
實(shí)、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)能力。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部
和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)
估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。
3、組織體系
內(nèi)部控制組織體系包括三個(gè)層次：
第一層次：董事會(huì)層面對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制工作的指導(dǎo)；
公司董事會(huì)通過(guò)其下設(shè)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)對(duì)公司和基金的合法
合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)代表董事會(huì)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司和基金運(yùn)作的合
法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)控制狀況進(jìn)行評(píng)估，并督促經(jīng)理層、督察長(zhǎng)落實(shí)或改進(jìn)。
督察長(zhǎng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)及公司內(nèi)部
風(fēng)險(xiǎn)控制情況，行使法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的職權(quán)。
第二層次：公司管理層對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制的組織主要是總經(jīng)理辦公會(huì)、
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)察稽核部門(mén)；
（1）總經(jīng)理辦公會(huì)為公司經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)之決策機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)公司層面風(fēng)險(xiǎn)管理
工作。
（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司基金投資及資產(chǎn)管理的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)的主要職權(quán)是擬定基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的基本制度和標(biāo)準(zhǔn)，劃分和量化市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。
（3）風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)察稽核部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司、基金運(yùn)作和資產(chǎn)管理的合法合規(guī)性、
內(nèi)部控制制度的有效性及公司日常風(fēng)險(xiǎn)和基金投資的績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)察、
稽核。
第三層次：各職能部門(mén)對(duì)各自業(yè)務(wù)的自我檢查和控制。
公司各業(yè)務(wù)部門(mén)作為公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的具體實(shí)施單位，在公司各項(xiàng)基本管理
制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體情況制訂和執(zhí)行本部門(mén)的業(yè)務(wù)管理辦法和操作流程，對(duì)各
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自業(yè)務(wù)中潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自我檢查和控制。
4、制度體系
制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。
（1）內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部管理控制制度、業(yè)務(wù)控制制度、會(huì)計(jì)核算控制制度、
信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。
（2）內(nèi)部管理控制制度包括授權(quán)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管
理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。
（3）業(yè)務(wù)控制制度包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、資料檔案管理制度、技
術(shù)保障制度和危機(jī)處理制度。
5、信息與溝通
建立內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送
達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
（三）基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
1、基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管理
層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；
2、上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
3、基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立日期：1983 年 10 月 31 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行《關(guān)于改革中國(guó)銀行
體制的請(qǐng)示報(bào)告》（國(guó)發(fā)[1979]72 號(hào)）
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]24 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
二、基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于 1998 年，現(xiàn)有員工 120 余人，大部分員工具有豐富
的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以
上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀
行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資
基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外
三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、
私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首
家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，
是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
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三、證券投資基金托管情況
截至 2025 年 12 月 31 日，中國(guó)銀行已托管 1200 只證券投資基金，其中境內(nèi)基
金 1131 只，QDII 基金 69 只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、
FOF、REITs 等多種類(lèi)型的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管
規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。資產(chǎn)
托管部作為一道防線部門(mén)，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為
第二道防線部門(mén)，承擔(dān)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，對(duì)托管
業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查；審計(jì)部門(mén)作為第三道防線，負(fù)責(zé)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)審
計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，提出審計(jì)建議。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿業(yè)
務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估、內(nèi)外部檢查及審計(jì)監(jiān)督等措施，
持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
2007 年起，中國(guó)銀行開(kāi)始聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工
作，已連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的內(nèi)
控鑒證報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管
資產(chǎn)的安全。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)
行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳?br/>發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)
規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、柜臺(tái)交易
名稱(chēng)：東方基金管理股份有限公司直銷(xiāo)中心
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街 28 號(hào) 1－4 層
法定代表人：崔偉
辦公地址：海南省?？谑旋埲A區(qū)濱海大道 77 號(hào)中環(huán)國(guó)際廣場(chǎng) 21 層
聯(lián)系人：李媛
電話：0898-68666597
傳真：0898-68666580
網(wǎng)站：www.orient－fund.com
2、電子交易
投資者可以通過(guò)本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)等辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等
業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢(xún)。
本基金管理人網(wǎng)址：www.orient－fund.com
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的關(guān)于銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街 28 號(hào) 1－4 層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路 161 號(hào)院 1 號(hào)樓遠(yuǎn)洋銳中心 26 層
法定代表人：崔偉
聯(lián)系人：張力蒼
電話：010－66295874
傳真：010－66578680
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網(wǎng)址：www.orient－fund.com
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所： 上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話：021-31358666
傳真: 021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所： 北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)東 2 座辦公樓 8 層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)東 2 座辦公樓 8 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：龔凱
電話：86（10）8508 7927
傳真：86（10）8518 5111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：龔凱
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六、基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其
他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定募集。
本基金已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2025 年 12 月 12 日證監(jiān)許可[2025]2778 號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)
并進(jìn)行募集。
二、基金的類(lèi)別
債券型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短持有期限，即：自基金合同生效日（對(duì)
認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)
日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份
額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起的第 30 日（該日即為最短持有期到期日，如該日為非工作日，
則順延至下一工作日）止，最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申
請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
六、募集方式
本基金通過(guò)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)，具體名
單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公示）向投
資者公開(kāi)發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提
前發(fā)售基金份額。
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七、募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月。
本基金自 2026 年 4 月 13 日至 2026 年 4 月 24 日進(jìn)行發(fā)售。如果在此期間屆滿(mǎn)
時(shí)未達(dá)到本招募說(shuō)明書(shū)第七章第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼
續(xù)銷(xiāo)售?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售
時(shí)間，并及時(shí)公告。
八、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)售（基金管理人自有資金除外）。基金管理人
有權(quán)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)公
開(kāi)銷(xiāo)售或?qū)δ技瘜?duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò) 1000 萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管
理產(chǎn)品、養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外），基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參
見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
九、募集規(guī)模
基金募集份額總額不少于 2 億份。
十、募集場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金管
理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認(rèn)購(gòu)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式具體見(jiàn)
本基金基金份額發(fā)售公告。
基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法，
請(qǐng)參見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)劁N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告。
基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
十一、基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不
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同的類(lèi)別。
在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用（通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的除外），
不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為 A 類(lèi)基金份額；從本類(lèi)別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱(chēng)為 C 類(lèi)基金份額
（其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資
者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)
一年繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回
款或清算款一并返還給投資者）。
本基金 A 類(lèi)基金份額和 C 類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本
基金 A 類(lèi)基金份額和 C 類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各
類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
本基金不同基金份額類(lèi)別之間暫不開(kāi)通互相轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。如后續(xù)開(kāi)通此項(xiàng)業(yè)務(wù)的，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，但調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。
在遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的前提下，根據(jù)基金運(yùn)作情況，
基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
在履行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、增加新的基金份額類(lèi)別或者調(diào)整基金份額
類(lèi)別設(shè)置規(guī)則等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定及時(shí)公告，
而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
十二、認(rèn)購(gòu)安排
（一）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：本基金具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基
金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
（二）投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)：詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告及銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告。
（三）認(rèn)購(gòu)原則和認(rèn)購(gòu)限額：認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本
基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為 1.00 元，追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為 1.00 元，累計(jì)認(rèn)購(gòu)金
額不設(shè)上限。本基金在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)限額，詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
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（四）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定
成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)
利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
投資者應(yīng)在《基金合同》生效后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的
份額。
（五）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸?br/>理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例要求的，
基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金
合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
十三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；本基金 C 類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
（一）通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增
加而遞減。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M ＜ 500 萬(wàn) 0.30%
M ≥ 500 萬(wàn) 1000 元/筆
（二）通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu) A 類(lèi)基金
份額的投資人承擔(dān)，應(yīng)在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金資產(chǎn)，主要用于
基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（三）投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重復(fù)認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分
別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
十四、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（一）基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。A 類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
和凈認(rèn)購(gòu)金額。
1、A 類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式
（1）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類(lèi)基金份額：
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認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）若投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類(lèi)基金份額：
①當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率；
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值。
②當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額；
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值。
2、C 類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值。
例 1：某投資者在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資 1,000,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金
份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假設(shè)這 1,000,000 元在募集期間產(chǎn)生的利息為 500.00 元，則其
可得到的 A 類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,000,000＋500.00）/1.00＝1,000,500.00 份
例 2：某投資者在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金
份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照 100%比例全部予以確認(rèn)，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 0.30%，且該
筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息 10.70 元。則其可得到的 A 類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00/（1＋0.30%）×0.30%＝29.91 元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00－29.91＝9,970.09 元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,970.09＋10.70）/1.00＝9,980.79 份
例 3：某投資者在認(rèn)購(gòu)期投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)
購(gòu)按照 100%比例全部予以確認(rèn)，且該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息 10.70 元。則其可得到的 C 類(lèi)
基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋10.70）/1.00＝10,010.70 份
例 4：某投資者在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資 500 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金
份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照 100%比例全部予以確認(rèn)，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為 1000 元，且
這 500 萬(wàn)元在募集期間產(chǎn)生的利息為 5,350.00 元，則其可得到的 A 類(lèi)基金份額為：
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認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00 元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元
認(rèn)購(gòu)份額＝（4,999,000.00＋5,350.00）/1.00＝5,004,350.00 份
（二）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額、費(fèi)用的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后
2 位，小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
十五、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十六、募集資金的管理
基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
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七、基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募
集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在 10
日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基
金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管
理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸?br/>理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期
活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金
管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn) 200 人或
者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連
續(xù) 50 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，基金合同終
止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購(gòu)與贖回
一、基金的最短持有期限
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短持有期限，即：自基金合同生效日（對(duì)
認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)
日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份
額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起的第 30 日（該日即為最短持有期到期日，如該日為非工作日，
則順延至下一工作日）止，最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申
請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。
二、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在
招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)
所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
三、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
（一）開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)，對(duì)于每份基金份額，僅可在該基金份額
最短持有期屆滿(mǎn)后辦理基金份額的贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3 個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
認(rèn)購(gòu)份額的最短持有期限到期后（即自基金合同生效日起的第 30 日），基金管
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理人開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。對(duì)于每份基金份額，
僅可在該基金份額最短持有期屆滿(mǎn)后辦理基金份額贖回。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)別基金份額
申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
四、申購(gòu)與贖回的原則
（一）“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（二）“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
（三）當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
（四）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
（五）辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?br/>須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)與贖回的程序
（一）申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。
（二）申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)
成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額
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到賬則申購(gòu)不成立，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶(hù)，基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖
回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在 T＋7 日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付
辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故
障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響
業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
（三）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日（T 日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在 T+2 日后（包括該日）及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款
項(xiàng)退還給投資人。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
（一）投資者每次最低申購(gòu)金額為 1.00 元（含申購(gòu)費(fèi)（如有）），具體辦理要求
以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
（二）基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于 1.00 份基金
份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額不足 1.00 份
的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
（三）本基金單一投資者單日申購(gòu)金額不超過(guò) 1000 萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資
產(chǎn)管理產(chǎn)品、養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外），
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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明書(shū)或相關(guān)公告。
（四）基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模上限、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資
者單日或單筆申購(gòu)金額上限、單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參
見(jiàn)更新的《招募說(shuō)明書(shū)》或相關(guān)公告。
（五）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?br/>金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。
具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
（六）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
七、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
（一）申購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用；本基金 C 類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
（1）通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額的，申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu) A 類(lèi)基金
份額的投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購(gòu)費(fèi)用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記
等。
（2）通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增
加而遞減。具體申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M ＜ 500 萬(wàn) 0.30%
M ≥ 500 萬(wàn) 1000 元/筆
（3）投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重復(fù)申購(gòu)時(shí)，需按單筆申購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別
計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用。
（二）贖回費(fèi)用
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短持有期限。最短持有期到期日前，基金
份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金
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份額持有人可提出贖回申請(qǐng)，贖回費(fèi)用為 0。
（三）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
（四）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
（五）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。
八、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
（一）基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
1、A 類(lèi)基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式
（1）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu) A 類(lèi)基金份額：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 A 類(lèi)基金份額的基金份額凈值
（2）若投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類(lèi)基金份額：
①當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 A 類(lèi)基金份額的基金份額凈值
②當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 A 類(lèi)基金份額的基金份額凈值
例 5：某投資者在開(kāi)放日通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資 10 萬(wàn)元申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金份額，
無(wú)申購(gòu)費(fèi)用，假設(shè)該筆申購(gòu)按照 100%比例全部予以確認(rèn)，申購(gòu)當(dāng)日 A 類(lèi)基金份額的
基金份額凈值為 1.1200 元，則其可得到的 A 類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)份額＝100,000.00/1.1200＝89,285.71 份
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例 6：某投資者在開(kāi)放日通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資 10,000 元申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金
份額，假設(shè)該筆申購(gòu)按照 100%比例全部予以確認(rèn)，其對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為 0.30%，申購(gòu)
當(dāng)日 A 類(lèi)基金份額的基金份額凈值為 1.0832 元。則其可得到的 A 類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00×0.30%/（1＋0.30%）＝29.91 元
凈申購(gòu)金額＝10,000.00－29.91＝9,970.09 元
申購(gòu)份額＝9,970.09/1.0832＝9,204.29 份
例 7：某投資者在開(kāi)放日通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資 500 萬(wàn)元申購(gòu)本基金 A 類(lèi)基金
份額，假設(shè)該筆申購(gòu)按照 100%比例全部予以確認(rèn)，申購(gòu)當(dāng)日 A 類(lèi)基金份額的基金份
額凈值為 1.0832 元。則其可得到的 A 類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00 元
凈申購(gòu)金額＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元
申購(gòu)份額＝4,999,000.00/1.0832＝4,615,029.54 份
2、C 類(lèi)基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算方式
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 C 類(lèi)基金份額的基金份額凈值
例 8：某投資者在開(kāi)放日投資 10 萬(wàn)元申購(gòu)本基金 C 類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆申購(gòu)
按照 100%比例全部予以確認(rèn)，申購(gòu)當(dāng)日 C 類(lèi)基金份額的基金份額凈值為 1.1200 元，
則其可得到的 C 類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)份額＝100,000.00/1.1200＝89,285.71 份
3、上述計(jì)算中，涉及基金份額、費(fèi)用的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)
點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（二）基金贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用＝贖回份額×T 日 A 類(lèi)/C 類(lèi)基金份額的基金份額凈值×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回份額×T 日 A 類(lèi)/C 類(lèi)基金份額的基金份額凈值－贖回費(fèi)用+
該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還投資者的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，都將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者。
例 9：假定某投資者在 T 日贖回 10,000 份 A 類(lèi)基金份額，持有期限 35 日，對(duì)
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應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.00%，該日 A 類(lèi)基金份額的基金份額凈值為 1.2500 元，則其獲得
的贖回金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用＝0.00 元
凈贖回金額＝10,000.00×1.2500-0.00＝12,500.00 元
例 10：假定某投資者在 T 日贖回 10,000 份 C 類(lèi)基金份額（通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得），持有期限 35 日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.00%，該日 C 類(lèi)基金份額的
基金份額凈值是 1.2000 元，則其可獲得的贖回金額為：
贖回費(fèi)用＝0.00 元
凈贖回金額=10,000×1.2000－0.00=12,000.00 元
例 11：假定某投資者在 T 日贖回 10,000 份 C 類(lèi)基金份額（通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)獲得），持有期限 35 日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.00%，該日 C 類(lèi)基金份額的基金
份額凈值是 1.2000 元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)為 25.00 元（即通
過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金
份額時(shí)隨贖回款一并返還），其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用＝0.00 元
凈贖回金額＝10,000×1.2000－0.00+25.00＝12,025.00 元
例 12：假定某投資者在 T 日贖回 10,000 份 C 類(lèi)基金份額（通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得），持有期限 730 日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.00%，該日 C 類(lèi)基金份額
的基金份額凈值是 1.2000 元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)為 45.00 元
（即通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還），其獲得的贖回
金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用＝0.00 元
凈贖回金額＝10,000×1.2000－0.00+45.00＝12,045.00 元
上述計(jì)算中，涉及贖回費(fèi)用的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以
后的部分舍去，涉及贖回金額的計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（三）基金份額凈值的計(jì)算
A/C 類(lèi)基金份額的基金份額凈值＝（A/C 類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額）/（A/C
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類(lèi)基金份額當(dāng)日基金份額總數(shù)）
本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日的各類(lèi)基金份額的基金份額
凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以
適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（一）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（二）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
（三）證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
（四）基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
（五）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（六）基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或
異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)
法正常運(yùn)行。
（七）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
（八）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò) 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形。
（九）申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模上限、單日凈申購(gòu)比例上限、
單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的情形。
（十）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（十）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之
一且基金管理人決定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)
將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦
理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)：
（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（二）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（三）證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
（四）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（五）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
（六）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
（七）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管
理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如
暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖
回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第（四）項(xiàng)所述情形，按基金合同
的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部
分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并
公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
（一）巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
（二）巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回、部分延期贖回或延期辦理贖回申請(qǐng)。
1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常
贖回程序執(zhí)行。
2、部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支
付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基
金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的 10%的前提下，可對(duì)
其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回
申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放
日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)
放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
3、延期辦理贖回申請(qǐng)：在出現(xiàn)巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回
申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額 20%以上的情形時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日申
請(qǐng)贖回的超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額 20%的基金份額，基金管理人有權(quán)進(jìn)行延期辦
理。延期辦理的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放
日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。對(duì)于
該基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前述“1、全額贖回”
或“2、部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但
是，如該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理部分
的贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。
4、暫停贖回：連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
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（三）巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者其他
方式（包括但不限于短信、電子郵件、公告或由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通知等方式）在 3 個(gè)
交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并按規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公
告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
（一）發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
（二）如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近 1 個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的基金
份額凈值。
（三）如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 1 日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新
開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)工作
日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)
放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)
則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知
基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
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制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要
求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，
并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)
劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、凍
結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
按照法律法規(guī)及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)處理。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基
金份額的過(guò)戶(hù)登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份
額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、基金份額的質(zhì)押
在法律法規(guī)允許且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基
金管理人可在技術(shù)條件完善后，開(kāi)展本基金的基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，屆時(shí)無(wú)須召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議但須提前公告。
二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)與贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”
部分的規(guī)定。
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九、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)并保持較高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國(guó)債、
央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的
債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款
等）、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 80%，每個(gè)
交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期
日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定在履行適當(dāng)
程序后對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策走向、金融市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)和市場(chǎng)利率
水平變化特點(diǎn)等進(jìn)行分析研究，優(yōu)選具有投資價(jià)值的個(gè)券，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)并保持
良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值。
（一）類(lèi)屬資產(chǎn)配置策略
鑒于各券種的收益率變化和利差變化的影響因素存在差異，且各經(jīng)濟(jì)階段內(nèi)的
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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各券種波動(dòng)性特征也存在不同，本基金通過(guò)綜合分析、比較各券種的利差變化趨勢(shì)、
收益率水平、市場(chǎng)偏好、流動(dòng)性等特征，結(jié)合具體宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境的變化
等因素，合理配置并動(dòng)態(tài)調(diào)整類(lèi)屬債券的投資比例。
（二）久期調(diào)整策略
在全面分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境與政策趨向等因素的基礎(chǔ)上，本基金將通過(guò)調(diào)整債券
資產(chǎn)組合的久期，達(dá)到增加收益或減少損失的目的。當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)總體利率水平降低
時(shí)，本基金將延長(zhǎng)所持有的債券組合的久期，從而可以在市場(chǎng)利率實(shí)際下降時(shí)獲得
債券價(jià)格上升所產(chǎn)生的資本利得；反之，當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)總體利率水平上升時(shí)，則縮短
組合久期，以避免債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的資本損失，并獲得較高的再投資收益。
（三）期限結(jié)構(gòu)策略
在債券資產(chǎn)久期確定的基礎(chǔ)上，本基金將通過(guò)對(duì)債券市場(chǎng)收益率曲線形狀變化
的合理預(yù)期，調(diào)整組合的期限結(jié)構(gòu)策略，適當(dāng)?shù)牟扇◎T乘策略、子彈策略、杠鈴策
略、梯式策略等，在短期、中期、長(zhǎng)期債券間進(jìn)行配置，以從短、中、長(zhǎng)期債券的
相對(duì)價(jià)格變化中獲取收益。具體來(lái)看：
1、騎乘策略是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，買(mǎi)入期限
位于收益率曲線陡峭處的債券，通過(guò)債券的收益率的下滑，進(jìn)而獲得資本利得收益。
2、子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于收益率
曲線較陡時(shí)；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，適用
于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)；梯式策略是使投資組合中的債
券久期均勻分布于收益率曲線，適用于收益率曲線水平移動(dòng)。
（四）信用債券投資策略
信用債券的信用利差與債券發(fā)行人所在行業(yè)特征和自身情況密切相關(guān)。本基金
將通過(guò)行業(yè)分析、公司資產(chǎn)負(fù)債分析、公司現(xiàn)金流分析、公司運(yùn)營(yíng)管理分析和公司
發(fā)展前景分析等細(xì)致的調(diào)查研究，分析信用債券的違約風(fēng)險(xiǎn)及合理的信用利差水平，
對(duì)信用債券進(jìn)行獨(dú)立、客觀的價(jià)值評(píng)估。
本基金主動(dòng)投資信用債（含資產(chǎn)支持證券）的評(píng)級(jí)須在 AA+（含 AA+）以上，除
短期融資券、超短期融資券以外的信用債采用債項(xiàng)評(píng)級(jí)，短期融資券、超短期融資
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券采用主體評(píng)級(jí)；若沒(méi)有債項(xiàng)評(píng)級(jí)或者債項(xiàng)評(píng)級(jí)體系與前述評(píng)級(jí)要求不一致的，參
照主體評(píng)級(jí)；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不包含中債資信。其中投資評(píng)級(jí) AA+的信用債比例不高于信
用債資產(chǎn)的 50%，投資評(píng)級(jí) AAA 的信用債比例不低于信用債資產(chǎn)的 50%。
本基金持有信用債期間，如果其信用等級(jí)下降，不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定。
（五）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握
市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過(guò)信用研究
和流動(dòng)性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后相對(duì)價(jià)值較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)
定收益。
（六）國(guó)債期貨的投資策略
本基金對(duì)國(guó)債期貨的投資根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值、回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為
目的。結(jié)合國(guó)債市場(chǎng)交易情況和期貨市場(chǎng)的收益性、流動(dòng)性等情況，通過(guò)多頭或空
頭套期保值操作，力爭(zhēng)獲取超額收益。
（七）信用衍生品投資策略
為了更好地管理債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)
沖為目的，將適當(dāng)參與信用衍生品的投資。本基金將在詳細(xì)評(píng)估信用債風(fēng)險(xiǎn)狀況的
前提下，對(duì)比權(quán)衡個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)收益與信用衍生品價(jià)格，構(gòu)建信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖組合。
隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋
求其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在
履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
四、投資管理流程
研究、決策、組合構(gòu)建、交易、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)估和組合調(diào)整的有機(jī)配合共同構(gòu)
成了本基金的投資管理流程。嚴(yán)格的投資管理流程可以保證投資理念的正確執(zhí)行，
避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
（一）研究
本基金的投資研究主要依托于公司整體的研究平臺(tái)，由研究員負(fù)責(zé)，采用自上
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而下和自下而上相結(jié)合的方式。通過(guò)對(duì)全球宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、貨
幣政策和財(cái)政政策執(zhí)行情況進(jìn)行分析，深入研究行業(yè)景氣狀況、市場(chǎng)合理估值水平，
預(yù)測(cè)利率變化趨勢(shì)；深入研究其合理的投資價(jià)值；據(jù)此提出大類(lèi)資產(chǎn)配置、行業(yè)配
置、個(gè)券配置的投資建議。
（二）資產(chǎn)配置決策
投資決策委員會(huì)依據(jù)上述研究報(bào)告，對(duì)基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出
指導(dǎo)性意見(jiàn)。
基金經(jīng)理基于研究員的投資建議，根據(jù)自己對(duì)未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)證券市場(chǎng)走勢(shì)的
基本判斷，對(duì)基金資產(chǎn)的投資，制定月度資產(chǎn)配置和行業(yè)配置計(jì)劃，并報(bào)投資決策
委員會(huì)審批，審批通過(guò)，方可按計(jì)劃執(zhí)行。
（三）組合構(gòu)建
大類(lèi)資產(chǎn)配置比例范圍確定后，基金經(jīng)理參考研究員的個(gè)券投資建議，結(jié)合自
身的研究判斷，決定具體的投資品種并決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)，其中重大單項(xiàng)投資決定需經(jīng)
投資總監(jiān)或投資決策委員會(huì)審批。
（四）交易執(zhí)行
中央交易室負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一
執(zhí)行證券投資組合計(jì)劃，進(jìn)行具體品種的交易。
（五）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
本基金管理人各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，定期向風(fēng)
險(xiǎn)控制委員會(huì)匯報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，責(zé)令投資不規(guī)范的基金經(jīng)
理進(jìn)行檢討，并及時(shí)調(diào)整。
（六）風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)管理部定期和不定期對(duì)基金的投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告，
使投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理能夠更加清楚組合承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平以及是否符合既定
的投資策略，并了解組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合收益的來(lái)源及投資策略成功與
否?；鸾?jīng)理可以據(jù)以檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
（七）組合調(diào)整
基金經(jīng)理將依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、證券市場(chǎng)和上市公司的發(fā)展變化，以及組合風(fēng)
險(xiǎn)與績(jī)效的評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，使之不斷得到優(yōu)化。
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基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需
要對(duì)上述投資管理流程進(jìn)行調(diào)整。
五、投資限制
（一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；
2、每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)
金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定
的比例限制；
5、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的 10%；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；
7、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的 10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
9、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
10、本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
11、本基金參與信用衍生品交易的，需遵守下列投資比例限制：
①本基金不得持有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品；
②本基金不得持有合約類(lèi)信用衍生品；
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③本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；
④本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3
個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
12、本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的 15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的債券總市值的 30%；
③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)
出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得
超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
13、本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
14、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述 2、9、10、11 情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）禁止行為
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為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷(xiāo)證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事
通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價(jià)(總值)指數(shù)收益率*90%+活期存款基準(zhǔn)
利率*10%
（一）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的設(shè)定原因
1、基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類(lèi)別，本基金主要投資于債券等
固定收益類(lèi)資產(chǎn)，少量投資于現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的債券指數(shù)和活期存
款基準(zhǔn)利率作為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于本基金債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 80%
等投資比例限制以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債券資產(chǎn)和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)所
對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為 90%與 10%。
2、基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場(chǎng)策
略，主要通過(guò)類(lèi)屬配置與券種選擇進(jìn)行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和
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投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、
久期、信用等級(jí)分布特征等，選取中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)作為債券部分的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)要素。
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)樣本涵蓋國(guó)債、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、中期
票據(jù)以及短期融資券等券種，能夠綜合反映我國(guó)債券市場(chǎng)的整體投資收益情況，適
合作為本基金債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
3、本基金將活期存款基準(zhǔn)利率納入業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，對(duì)應(yīng)基金投資的現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，
該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素能準(zhǔn)確反映現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益水平，與基金現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)
的投資收益特征高度匹配。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投
資比例限制相匹配。
（二）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制并發(fā)布，指數(shù)代
碼為 CBA00203，具體信息詳見(jiàn)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行發(fā)布，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)
址：www.pbc.gov.cn。
（三）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)
算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)和活期存款
基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，
并連乘每日收益率。
（四）管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與監(jiān)測(cè)
評(píng)估，監(jiān)測(cè)指標(biāo)主要包括采用合適的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)類(lèi)指標(biāo)（超額收益等）和大類(lèi)資
產(chǎn)配置比例等指標(biāo)，以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況，從而在
控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的。基金管理人在基金合同約定的
投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研判等
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綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券以外的
證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
（五）未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效前三十日公告并
充分說(shuō)明變更原因、差異及影響，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素
導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無(wú)法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目
標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類(lèi)別、國(guó)別或
地區(qū)、市場(chǎng)板塊、貨幣類(lèi)型等不再匹配；或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場(chǎng)代表
性；
2、調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
1、基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變更
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
2、其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述規(guī)定，則本基金可不受上述規(guī)定的
限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，理論上其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、
股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
（一）基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
（二）有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
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（三）不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
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十、基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)
以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)的公允價(jià)值，并為
基金份額提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
二、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定
需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
三、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、同業(yè)存單、應(yīng)收款項(xiàng)、信
用衍生品、國(guó)債期貨合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
四、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重
大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近
交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折
價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，
應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不
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切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
五、估值方法
1、已上市的有價(jià)證券的估值
（1）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（2）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)
進(jìn)行估值；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的
價(jià)格進(jìn)行估值。
2、未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
3、本基金存入銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)款項(xiàng)以本金列示，按協(xié)議或約定利率
逐日確認(rèn)利息收入。
4、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、信用衍生品的估值
信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值。但基金管理人依
法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。選定的第三方估值機(jī)構(gòu)，未提供估值價(jià)格
的，依照有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估值技
術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。
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7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)
家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
六、估值程序
（一）各類(lèi)基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四
舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參
見(jiàn)基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。國(guó)家法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
（二）基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類(lèi)基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由
基金管理人按約定對(duì)外公布。
七、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值（含各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，下同）小數(shù)
點(diǎn)后 4 位以?xún)?nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
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基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
（一）估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
（二）估值錯(cuò)誤處理原則
1、估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)
各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估
值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)
任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)
的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
2、估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
3、因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值
錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部
返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求
交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受
損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
4、估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（三）估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因
確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
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2、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行
評(píng)估；
3、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正
和賠償損失；
4、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
（四）基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
1、基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
2、錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有
通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則
進(jìn)行協(xié)商。
八、暫停估值的情形
（一）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
（二）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（三）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（四）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
九、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托
管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈
值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)
果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對(duì)基金凈值予
以公布。
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十、特殊情形的處理
（一）基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（二）由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金
托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
十一、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
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十二、基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
（一）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿(mǎn) 3 個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
（二）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資
的份額免收申購(gòu)費(fèi)。因紅利再投資所得的基金份額的持有期起始日，按原基金份額
的持有期起始日開(kāi)始計(jì)算，與原基金份額適用相同的鎖定持有期；
（三）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
各類(lèi)基金份額的基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
（四）由于本基金 A 類(lèi)基金份額和 C 類(lèi)基金份額費(fèi)用收取不同，各基金份額類(lèi)
別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；同一類(lèi)別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（五）分紅權(quán)益登記日申請(qǐng)申購(gòu)的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記日
申請(qǐng)贖回的基金份額享受當(dāng)次分紅；
（六）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法律法
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規(guī)允許的前提下與基金托管人協(xié)商一致后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)
整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分
配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的計(jì)
算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配。
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十三、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
（一）基金管理人的管理費(fèi)；
（二）基金托管人的托管費(fèi)；
（三）C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（四）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
（五）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
（六）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（七）基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用；
（八）基金的銀行匯劃費(fèi)用；
（九）基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
（十）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
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69
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
本基金 C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日按前一日 C 類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈
值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E 為 C 類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金 C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）通過(guò)基金管理人投資的 C 類(lèi)基金份額
對(duì)于 C 類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終止
時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資的 C 類(lèi)基金份額
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（365 天，下同）的 C 類(lèi)基金份額計(jì)提的
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五個(gè)工作日
內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類(lèi)基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資
人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
C 類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資人的金額以登記機(jī)構(gòu)
的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，托管人無(wú)需復(fù)核。上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第（四）－（十）
項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基
金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
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（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
（二）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
（三）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
（四）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)
人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
（一）基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
（二）基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年
度披露；
（三）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
（四）會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
（五）本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
（六）基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
（七）基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
（一）基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
（三）基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的
規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法
規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露
辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者
能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明
基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基
金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；
基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將
基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合
同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站
上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
74
同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的
次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額
的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額 20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)
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性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)
定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變
更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近 12 個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個(gè)月
內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17、任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
22、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、本基金連續(xù) 30、40、45 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn) 200 人或者
基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的；
25、調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證
券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前 10
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名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）基金投資國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）
等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策
和交易目標(biāo)等。
（十三）基金投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況。包括投資策略，持倉(cāng)情況等，并充
分揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)和策略。
（十四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值、基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
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其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
七、暫停或延遲披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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十六、側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)
側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶(hù)份額為基礎(chǔ)，
確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶(hù)基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)
袋機(jī)制后的主袋賬戶(hù)份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶(hù)的贖回申請(qǐng)
并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶(hù)份額的贖回，并
根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶(hù)的份額凈值辦理主袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)和贖回
外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬
戶(hù)份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶(hù)份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋
賬戶(hù)總份額的 10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)?；?br/>管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后 20 個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶(hù)投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
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基金管理人不得在側(cè)袋賬戶(hù)中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。側(cè)袋賬戶(hù)的會(huì)計(jì)核
算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶(hù)期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)按主袋賬戶(hù)基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)
計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶(hù)中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)
向側(cè)袋賬戶(hù)份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)
及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)無(wú)法
一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及
時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶(hù)份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)
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制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶(hù)
相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶(hù)進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算
和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金為債券型基金，理論上其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、
股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下部分：
一、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等因素的變化對(duì)證券價(jià)格造成的影響，
其主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。
(一)利率風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于債券投資而言，利率的變化不僅會(huì)影響債券的價(jià)格及投資
者對(duì)于后市的預(yù)期，而且會(huì)帶來(lái)票息的再投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金的收益造成影響。
(二)政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)
展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
(三)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況將
直接影響上市公司的經(jīng)營(yíng)、盈利情況。證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的直接反應(yīng)將
影響本基金的收益水平。
(四)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨幣貶值
造成投資者實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。
二、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別行業(yè)或個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要為信用風(fēng)險(xiǎn)，具體包
括基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、無(wú)法支付
到期本息，或者由于債券發(fā)行人信用等級(jí)下降等原因造成的基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下兩個(gè)方面：一方面是指在市場(chǎng)流動(dòng)性不足的情況下，
基金管理人可能無(wú)法迅速、低成本地變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面是
指本基金面臨大量贖回而無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)其資產(chǎn)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
(一)本基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)。
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本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短持有期限。最短持有期到期日前，基金份額
持有人不能提出贖回申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額
持有人可提出贖回申請(qǐng)。
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)，對(duì)于每份基金份額可在其最短持有期到
期日及最短持有期到期日之后辦理該基金份額的贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
除上述申購(gòu)、贖回安排外，本基金擬就大額申購(gòu)及巨額贖回兩個(gè)方面做好預(yù)防
基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備措施。
1、大額申購(gòu)
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，本基金
管理人將采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額
申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益；
若接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到
或者超過(guò) 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時(shí)，本基金管理人有權(quán)拒絕超出比例
的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、巨額贖回
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部
分延期贖回或延期辦理贖回申請(qǐng)。
另外，在出現(xiàn)巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)
放日基金總份額 20%以上的情形時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日申請(qǐng)贖回的超過(guò)上
一開(kāi)放日基金總份額 20%的基金份額，基金管理人有權(quán)進(jìn)行延期辦理。延期辦理的
贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份
額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。對(duì)于該基金份額持有
人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與
贖回”部分“巨額贖回的情形及處理方式”中“全額贖回”或“部分延期贖回”的
東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該基金份額持有人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理部分的贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。
（二）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國(guó)債、
央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的
債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款
等）、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金不投資于股票資產(chǎn)，也
不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場(chǎng)所，運(yùn)作方式規(guī)范透明，從市場(chǎng)歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，
具備良好的流動(dòng)性。本基金針對(duì)各類(lèi)投資標(biāo)的的流動(dòng)性特點(diǎn)進(jìn)行分散投資，根據(jù)法
律法規(guī)及本基金基金合同的約定，及時(shí)調(diào)整 7 個(gè)工作日內(nèi)可變現(xiàn)資產(chǎn)的配置情況，
確保投資資產(chǎn)處于較高的流動(dòng)性。當(dāng)基金組合資產(chǎn)中 7 個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變
現(xiàn)價(jià)值不足支付當(dāng)日凈贖回申請(qǐng)所需資金時(shí)，本基金管理人有權(quán)按比例拒絕基金份
額持有人的贖回申請(qǐng)。
（三）巨額贖回下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
1、延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
2、暫停接受贖回申請(qǐng)；
3、延緩支付贖回款項(xiàng)；
4、擺動(dòng)定價(jià)；
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（四）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響：
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依
照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等
進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不
限于：
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1、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)/贖回申請(qǐng)。在此情形下，基
金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額或延遲取得贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、在出現(xiàn)巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放
日基金總份額 20%以上的情形時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日申請(qǐng)贖回的超過(guò)上一
開(kāi)放日基金總份額 20%的基金份額，基金管理人有權(quán)進(jìn)行延期辦理。具體措施請(qǐng)見(jiàn)
基金合同及招募說(shuō)明書(shū)中“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分“巨額贖回的情形及處理
方式”。因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額的
風(fēng)險(xiǎn)。
3、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴．?dāng)日參與申購(gòu)和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購(gòu)或者贖
回產(chǎn)生的交易及其他成本的風(fēng)險(xiǎn)。
4、側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶(hù)
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效
隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶(hù)份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶(hù)份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶(hù)份額和側(cè)袋賬戶(hù)份
額，側(cè)袋賬戶(hù)份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)
價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶(hù)份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理
人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策, 因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后
主袋賬戶(hù)份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考
慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶(hù)資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)
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績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
四、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
(一)管理風(fēng)險(xiǎn)：指在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，由于基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判
斷、決策等主觀因素的限制而影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)
的判斷而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于基金管理人內(nèi)部控制不完善而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的
風(fēng)險(xiǎn)。
(二)交易風(fēng)險(xiǎn)：指在基金投資交易過(guò)程中由于各種原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
(三)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)：由于運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)或交易軟件等發(fā)生技術(shù)故障
等突發(fā)情況而造成的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于操作過(guò)程中的疏忽和錯(cuò)誤而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
(四)道德風(fēng)險(xiǎn)：指業(yè)務(wù)人員道德行為違規(guī)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括由內(nèi)幕交易、違規(guī)
操作、欺詐行為等原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
五、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（一）最短持有期內(nèi)不能贖回的風(fēng)險(xiǎn)。本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置 30 天的最短
持有期限。最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。因此基金份
額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)本基金將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍當(dāng)中，可能帶來(lái)以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中
發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)
產(chǎn)損失。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般
而言，如果市場(chǎng)利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的
風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證
券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買(mǎi)入或賣(mài)出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基
金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、操作風(fēng)險(xiǎn)：基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷
或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、
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交易錯(cuò)誤、IT 系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
6、法律風(fēng)險(xiǎn)：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正
常執(zhí)行，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失。
(三)本基金將國(guó)債期貨納入到投資范圍中，因此，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生
變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利
效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是
指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市
場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求，
使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
(四)本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償
付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。主要如下：
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)
手較少導(dǎo)致難以將基金以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、償付風(fēng)險(xiǎn)：是指在存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可
能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定的偏差，從而影響信用
衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
3、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營(yíng)情況或利率環(huán)境
出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
(五)《基金合同》生效后，連續(xù) 50 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn) 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，基
金合同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。因此投資者可能面臨《基金合同》自
動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
六、法律風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法
規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
七、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能
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導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
根據(jù)交易所就資金前端額度控制的相關(guān)要求，基金管理人（交易參與人）按照
前一交易日日終的相關(guān)產(chǎn)品的合計(jì)資產(chǎn)總額作為每個(gè)交易日申報(bào)的最高額度，并與
基金托管人（結(jié)算參與人）明確約定額度申報(bào)事項(xiàng)。由于交易所就資金前端額度控
制的規(guī)定，從而可能存在影響本基金財(cái)產(chǎn)收益的風(fēng)險(xiǎn)。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
（一）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托
管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（一）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（二）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（三）《基金合同》約定的其他情形；
（四）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
（二）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1、《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
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2、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4、制作清算報(bào)告；
5、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出
具法律意見(jiàn)書(shū)；
6、將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7、對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（五）基金剩余財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到
限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類(lèi)基金份額持有人持有的該類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)，或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類(lèi)基金份額
繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，都將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投
資者。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
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基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采
取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
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2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
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（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集
期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn)；
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（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，為
基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
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（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效
的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
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本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、增加新的基金份額類(lèi)別或者調(diào)整基金份額
類(lèi)別設(shè)置規(guī)則等；
（6）調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、定期定額
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投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面
告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人
自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)
當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收
到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人
仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)
面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并
告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基
金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
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（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)
明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式
和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?br/>金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符
合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)
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議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到
會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二
分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)
月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式
或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)
應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如
果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定
的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收
取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金
份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額
持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法
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規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也
可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他
人代為出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議
召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合
的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)
行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表
和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人
所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額
持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大
會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或
單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
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（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止
日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基
金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)
表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、
逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)
當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有
人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧?br/>東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)
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金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和
側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金
份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額持有人持有或
代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金
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份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召
開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)
應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參
與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
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用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類(lèi)基金份額持有人持有的該類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的 C 類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，都將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方
均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方
當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人及基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
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辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）
名稱(chēng)：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街 28 號(hào) 1-4 層
法定代表人: 崔偉
成立時(shí)間：2004 年 6 月 11 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]80 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：叁億叁仟叁佰叁拾叁萬(wàn)元人民幣
營(yíng)業(yè)期限：2004 年 6 月 11 日至長(zhǎng)期
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理；從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“托管人”）
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人: 葛海蛟
成立時(shí)間： 1983 年 10 月 31 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行《關(guān)于改革中國(guó)銀
行體制的請(qǐng)示報(bào)告》（國(guó)發(fā)[1979]72 號(hào)）
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
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存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理
票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府
債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)
算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、
售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外
的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理
國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸
款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；
在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人
民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行
監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國(guó)債、
央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的
債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款
等）、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 80%，每個(gè)
交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期
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日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定在履行適當(dāng)
程序后對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有
現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的
證券，不超過(guò)該證券的 10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品
種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益
人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
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因證券市場(chǎng)波動(dòng)、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3
個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（11）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的債券總市值的 30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)
出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)不低于基金資產(chǎn)凈值的 80%，以符合
基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得
超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（13）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（10）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從
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事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事
通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支
及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違
反上述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并改
正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管
人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)
議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，
對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（七）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
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遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行
本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)
產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托
管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出
回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)
產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬
戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
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（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿(mǎn)或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金
募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基
金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，
并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上（含 2 名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)
計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金
開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶(hù)。本基金的銀行預(yù)留印
鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用本基
金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶(hù)的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款
賬戶(hù)，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶(hù)銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶(hù)開(kāi)立和賬戶(hù)
相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶(hù)或賬戶(hù)變更所需的
相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶(hù)、結(jié)算備付金賬戶(hù)及其他投資賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
2、本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
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管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶(hù)，亦不得使用本基金的證券賬
戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備
付金賬戶(hù)，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所
進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守
上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同
業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行
報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬
戶(hù)和資金結(jié)算專(zhuān)戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥
善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大
合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后
30 日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以
便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與
基金托管人按規(guī)定各自保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件
核對(duì)一致并加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件
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不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額的基金份額
凈值是指計(jì)算日各類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類(lèi)基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
各類(lèi)基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除
以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五
入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見(jiàn)基
金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。國(guó)家法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
（二）復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基
金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；?br/>金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人
和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于 20
年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法
規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送
交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
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雙方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)盡量
通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)
將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人
均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人及基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同、本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
本托管協(xié)議受中國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和
客戶(hù)需求的變化，積極增加或變更服務(wù)內(nèi)容，努力提高服務(wù)品質(zhì)，為基金份額持有
人提供專(zhuān)業(yè)、便捷、周到的全方位服務(wù)。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、開(kāi)戶(hù)確認(rèn)
基金管理人為投資者提供開(kāi)戶(hù)網(wǎng)上查詢(xún)確認(rèn)服務(wù)，投資者可通過(guò)登錄基金管理
人網(wǎng)站了解相關(guān)的開(kāi)戶(hù)信息。
二、資料發(fā)送
1、基金投資人對(duì)賬單
基金管理人為基金份額持有人提供電子對(duì)賬單定期發(fā)送服務(wù)，并為有需要的投
資者提供紙質(zhì)對(duì)賬單的寄送服務(wù)。
為保證基金份額持有人獲得方便、快捷、私密性較強(qiáng)的對(duì)賬單信息，基金管理
人為基金份額持有人提供電子對(duì)賬單發(fā)送服務(wù)?；鸱蓊~持有人在開(kāi)戶(hù)后可通過(guò)基
金管理人網(wǎng)站、客服電話、客服郵箱留下本人的電子郵件地址及相關(guān)信息，基金管
理人將定期為其發(fā)送電子對(duì)賬單。
本基金管理人至少每年度以手機(jī)短信或其他形式向通過(guò)直銷(xiāo)系統(tǒng)持有基金管理
人管理基金的基金份額持有人提供基金保有情況信息。
2、其他資料
基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的定制要求和相應(yīng)的客戶(hù)類(lèi)別，寄送公司期
刊及各類(lèi)研究報(bào)告，動(dòng)態(tài)地向客戶(hù)提供時(shí)效性強(qiáng)的財(cái)經(jīng)資訊。
三、呼叫中心服務(wù)
東方基金呼叫中心已經(jīng)開(kāi)通并能為基金份額持有人提供安全高效的信息查詢(xún)服
務(wù)及人工咨詢(xún)服務(wù)?；鸱蓊~持有人可以通過(guò)自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)進(jìn)行交易信息查詢(xún)、賬
戶(hù)信息查詢(xún)與修改以及基金信息的查詢(xún)，在這過(guò)程中基金份額持有人有任何需要幫
助的地方，均可以轉(zhuǎn)接人工或在語(yǔ)音信箱中留言；東方基金呼叫中心同時(shí)受理 EMail、傳真等多樣化咨詢(xún)方式，為基金份額持有人提供便捷多樣的交流方式。
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東方基金呼叫中心電話：010-66578578，400-628-5888（免長(zhǎng)途通話費(fèi)用）
東方基金呼叫中心傳真：010-66578700
四、短信服務(wù)
若投資者準(zhǔn)確完整地預(yù)留了手機(jī)號(hào)碼，可獲得免費(fèi)手機(jī)短信服務(wù)，包括交易短
信、短信對(duì)賬單、凈值短信、產(chǎn)品信息、基金分紅提示、公司最新公告等。未預(yù)留
手機(jī)號(hào)碼的投資者可撥打客服電話或登陸基金管理人網(wǎng)站添加后獲得此項(xiàng)服務(wù)。若
因網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍驅(qū)е露绦艃?nèi)容有誤，具體內(nèi)容以公司信息為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)
本基金已開(kāi)通網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，個(gè)人投資者可通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理
基金的開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)、贖回等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，詳情可登陸基金管理人網(wǎng)站 www.orientfund.com 查閱基金管理人旗下基金開(kāi)通網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的公告。
為方便個(gè)人投資者或基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況
下，本基金管理人將酌情豐富網(wǎng)上交易渠道。
六、網(wǎng)上查詢(xún)服務(wù)
通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，客戶(hù)還可獲得如下服務(wù)：
所有東方開(kāi)放式基金的基金份額持有人均可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易
查詢(xún)、賬戶(hù)信息查詢(xún)和基金信息查詢(xún)。
基金份額持有人可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類(lèi)信息，
包括基金的法律文件、業(yè)績(jī)報(bào)告及基金管理人最新動(dòng)態(tài)等各類(lèi)最新資料。
七、客戶(hù)投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)東方基金呼叫中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管
理人網(wǎng)站（www.orient-fund.com）、電子郵件（services@orient-fund.com）、傳真、
信件等方式對(duì)基金管理人的工作提出建議或意見(jiàn)?；鸸芾砣藢⒂眯膬A聽(tīng)投資者的
需求和意見(jiàn)，并按照《東方基金管理股份有限公司投資者投訴業(yè)務(wù)管理辦法》流程
處理，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以反饋。
八、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述聯(lián)系方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
一、在本基金存續(xù)期內(nèi)，本基金管理人的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能劃分可能會(huì)發(fā)生
變化，職能也會(huì)相應(yīng)地做出調(diào)整，但不會(huì)影響本基金的投資理念、投資目標(biāo)、投資
范圍和投資運(yùn)作。
二、基金管理人和基金份額持有人應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定（包括本基
金管理人對(duì)上述規(guī)則的任何修訂和補(bǔ)充）。上述規(guī)則由本基金管理人制定，并由其解
釋與修改，但規(guī)則的修改若實(shí)質(zhì)性地修改了基金合同，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
對(duì)基金合同的修改達(dá)成決議。
三、本招募說(shuō)明書(shū)將按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行更新。招募說(shuō)明書(shū)解釋與基金
合同不一致時(shí)，以基金合同為準(zhǔn)。
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二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
住所，供公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.orient-fund.com）查閱和下載
招募說(shuō)明書(shū)。
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二十四、備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金注冊(cè)的文件
二、《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金基金合同》
三、《東方和煦 30 天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》
四、法律意見(jiàn)
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
東方基金管理股份有限公司
2026 年 4 月
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