東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投資基金基金產品資料概要
東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投資基金基金產品資料概要
編制日期：2026年03月27日
送出日期：2026年03月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 東財上證科創(chuàng)100指數 基金代碼 026418
基金簡稱A 東財上證科創(chuàng)100指數A 基金代碼A 026418
基金簡稱C 東財上證科創(chuàng)100指數C 基金代碼C 026419
基金管理人 東財基金管理有限公司 基金托管人 浙商銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 開始擔任本基金基金經理的日期 證券從業(yè)日期
趙肖萌 2014年07月02日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資者可閱讀本基金招募說明書“第九部分基金的投資”了解詳細情況
投資目標 本基金采用指數化投資策略，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭獲取與標的指數表現相一致的長期投資收益。
投資范圍 本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，基金還可少量投資于其他股票（非標的指數成份股及其備選成份股，包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（包括分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等）、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金可以根據有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的資產不低于基金資產凈值的90%且不低于非現金基金資產的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。 本基金跟蹤的標的指數為上證科創(chuàng)板100指數(000698)。
主要投資策略 本基金原則上采用完全復制標的指數的方法，進行被動指數化投資。本基金主要按照標的指數的成份股及其權重構建股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整，以達到復制和跟蹤標的指數的目的。本基金在控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標的指數相似的投資收益。在正常市場情況下，本基金力爭將基金份額凈值的增長率與業(yè)績比較基準的收益率的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。 由于標的指數編制方法調整，或預期成份股及其權重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、臨時調入及調出成份股等）時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，以更好地實現本基金的投資目標。
業(yè)績比較基準 上證科創(chuàng)板100指數收益率×95%＋活期存款基準利率×5%
風險收益特征 本基金屬于采用指數化操作的股票型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產配置圖表／區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
東財上證科創(chuàng)100指數A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M 0.30% 通過其他銷售機構認購
50萬≤M 0.20% 通過其他銷售機構認購
M≥100萬 1000.00元/筆 通過其他銷售機構認購
申購費（前收費） M 0.30% 通過其他銷售機構認購
50萬≤M 0.20% 通過其他銷售機構認購
M≥100萬 1000.00元/筆 通過其他銷售機構認購
贖回費 N 1.50% 個人投資者
N≥7天 0.00 個人投資者
N 1.50% 機構投資者
7天≤N 1.00% 機構投資者
30天≤N 0.50% 機構投資者
N≥180天 0.00 機構投資者
注：投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構認購或申購A類基金份額時收取認購費或申購費，
投資者通過直銷機構認購或申購A類基金份額時不收取認購費或申購費。
東財上證科創(chuàng)100指數C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 C類份額不收取認購費
申購費（前收費） C類份額不收取申購費
贖回費 N 1.50% 個人投資者
N≥7天 0.00 個人投資者
N 1.50% 機構投資者
7天≤N 1.00% 機構投資者
30天≤N 0.50% 機構投資者
N≥180天 0.00 機構投資者
注：投資者可閱讀本基金招募說明書“第六部分基金的募集”和“第八部分基金份額的申購與
贖回”了解基金費用詳細情況。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.05% 基金托管人
銷售服務費A A類份額不收取銷售服務費 銷售機構
銷售服務費C 0.15% 銷售機構
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關服務機構
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3、對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相
應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于持續(xù)持有期限超過一年的
C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時，隨贖回款
（或清算款）一并返還給投資者。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金最新公告的招募說明書等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受的風險主要有：因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制
度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基金管理運作過程中產生的基金管理風險；
流動性風險；本基金的特有風險；投資可轉換債券和可交換債券的特定風險；投資資產支持證券的
特定風險；投資股指期貨的特定風險；參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的特定風險；投資流通受限
證券的特定風險；投資證券公司短期公司債的特定風險；投資存托憑證的特定風險；基金管理人職
責終止風險；本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險；投資
本基金的其他風險等。
其中，本基金的特有風險主要為：
1、指數化投資風險。2、跟蹤偏離風險。3、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險。4、指數編制機
構停止服務的風險。5、成份股停牌的風險。6、成份股退市的風險。7、科創(chuàng)板股票投資風險。
投資者可閱讀本基金招募說明書“第十七部分風險揭示”了解風險提示詳細情況。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
與本基金、本基金基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產生的或與本基金基金合同
有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委
員會根據該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.dongcaijijin.com，客服電話：400-9210-107
●本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●本基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●本基金基金份額凈值
●相關基金銷售機構及聯系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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